证监会：基金专户理财不得损害公募持有人利益

2008年03月31日 07:26
来源：证券日报作者：侯捷宁

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为了更好地落实《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》和《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，日前，证监会基金监管部在北京民族饭店召开会议，就开展特定客户资产管理业务、建立公平交易制度和加强人员管理等有关工作作出部署。

首先，会议对基金管理公司开展特定客户资产管理业务提出了明确要求:一是要高度重视并认真开展该项业务试点，起步初期特别要强调规范运作，务求特定客户资产管理业务有个良好开局；二是业务开展过程中，不得进行保底保收益承诺，不得预测收益率，要在人员安排、投研环节上公平对待公募基金和特定客户的投资者，不得损害公募基金持有人利益；三是要避免恶性竞争，不得打价格战，自觉维护行业的形象和信誉。

其次，会议就下一步基金管理公司如何建立、完善和落实公司层面的公平交易制度，在内控制度和风险管理方面需要注意的事项，稳步推进QDII试点工作等内容提出了具体要求。

对于近一阶段基金行业人员频繁流动的现象，会议要求各基金管理公司采取有效措施，加大人才培养和储备力度，采取多种措施稳定员工队伍。会议强调，下一步监管机构将一方面推动有利于业内人员稳定的长效激励机制；另一方面将加大监管力度，按照综合监管的思路和要求，在继续关注基金换手率、风格一致性的基础上，将公司人员稳定情况作为产品审核、业务资格等行政许可的重要参考条件。

会议还通报了基金监管部在简化行政审批、做好政务公开方面的具体安排。

最后，基金监管部负责人强调，经过十年的发展，基金市场影响力显著增强，基金行业更应该认真思考如何进一步发挥机构投资者的作用。不论市场如何变化，都要始终保持冷静和清醒，都要始终坚持长期理念和价值投资，都要始终把基金投资者利益放在首位，强化内部控制，防范市场风险。同时，应更多地承担社会责任，一方面，要不断提高管理水平，向广大投资者提供更多更好的专业理财服务，为投资者谋取更多的回报，传播更多的金融知识和正确的理财观念，做好投资者服务；另一方面，要自觉维护市场秩序与稳定，积极推动市场创新，促进市场运行质量的提升和社会诚信水平的提高；此外，还要积极参与社会捐助等公益事业，努力回报社会。

本次会议由中国证券业协会承办。来自基金管理公司、基金托管银行以及证监会部分派出机构的人员参加了会议。