证监会将从六方面加强基金公司投资管理人员监管

2008年04月22日 16:15
来源：中国新闻网

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中新网4月22日电中国证监会21日对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏违反证券法规案作出处理。中国证监会有关负责人表示，为了进一步加强和完善对基金公司的监管，对基金从业人员违反证券法律法规的行为，将发现一起查处一起，决不手软，决不姑息。

中国证监会21日晚间发布处罚决定，对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏违反证券法规案作出处理，取消两人的基金从业资格，没收其违法所得并处以罚款五十万元。对唐建实行终身市场禁入，对王黎敏实行七年市场禁入。证监会有关负责人表示，这是近几年境内首次对基金证券从业人员违法违规的处罚，堪称“行业第一单”，在法律适用方面做了很多工作。对于基金从业人员违反法律法规的行为，将发现一起，查处一起，绝不手软，绝不姑息。

新华网的报道称，证监会有关负责人说，目前，证券投资基金总规模已达2.5万亿元左右，其持股市值占沪深股市流通市值的23%，证券投资基金账户的总户数超过1.6亿户，体现了社会公众对公募基金行业和基金管理公司的信任。

这位负责人说，对基金公司投资管理人员应从以下六个方面加强管理：

——要求基金公司建立健全投资管理人员利益冲突相关制度，加强对投资管理人员可能导致利益冲突行为的管理；

——要求基金公司建立健全通信管理制度，确保在工作时间对投资管理人员各类通信工具实施有效监控；

——研究建立基金经理注册制度，规范基金经理等投资管理人员有序流动；

——对基金公司新业务的拓展和新产品的发行要与公司人才储备情况、投资管理人员变动情况等统筹考虑；

——加大派出机构对辖区公司相关制度及其执行情况进行检查的力度；

——对于公司因疏于管理导致投资管理人员违法买卖股票或者违法建议他人买卖股票的，将对公司采取相应的行政监管措施。