融资融券胎动证监会松绑券商多项业务审批

2008年09月10日 07:01
来源：东方早报

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在股市深幅调整的背景下，证监会昨日就《证券公司业务范围审批暂行规定（草案）》（以下简称《草案））向社会公开征求意见。《草案）放松了券商在债券投资、同业竞争等数项业务的制约。对于包括融资融券在内等创新业务的开展，证监会表示可以批准若干券商先行试点，再根据情况逐步扩大试点范围。

放松两块牌照

证券公司今后用自有资金投资国债、公司债、货币基金、央票等风险较低的证券，且投资规模不超过其净资本80%的，不再需要获得自营业务资格。这是中国证监会昨天发布的《证券公司业务范围审批暂行规定（草案）》所透露出的信息。

该《草案》对券商开展创新业务进行了相当程度的松绑。除了鼓励券商用自有资金购买低风险证券产品外，《草案》还放松了券商开展证券投资咨询业务的限制。

《草案》规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。

一家中等规模券商负责人指出，这对于处在"寒冬"中的券商来讲，无疑是一件救急的"棉衣"，"目前有不少中小型券商并没有投资咨询和自营业务的许可证，根据以往的经验，一旦市场进入一定时期的低迷期，最先拗不过去的就是这类中小券商，而影响到的则有可能是一大批投资者。"据WIND统计显示，包括爱建证券、大同证券、德邦证券、东海证券、国盛证券在内的几十家机构尚未取得自营或者投资咨询业务的牌照。

融资融券胎动

对于券商开展创新业务，《草案》指出，对于创新业务，证监会可以组织有关专家进行评审，并可以批准若干证券公司先行试点；根据试点情况，或决定逐步扩大试点范围，在制定相关业务规则后正常推开，或停止批准新的申请。

同时，《草案》第十二条写道:证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务的，应当在取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。

市场人士认为，既然《草案》把已暂停了若干年的融资融券业务列入其中，不排除近期推行的可能性。(东方早报)