抢占商机融资融券“推荐人”队伍渐成形

2008年12月02日 07:00
来源：上海证券报作者：杨晶

0人参与0条评论

虽然融资融券业务还未正式启动，券商营业部的准备工作早已开始忙活起来。日前，记者从上海地区一些营业部了解到，将来有望对客户进行融资融券“一条龙”服务的“推荐人”队伍正逐渐成形。

“选拔和培养推荐人，就是我们近期的一项主要工作。”某创新类券商营业部的总经理表示，最近他所在的营业部正组织对备选的推荐人进行培训，如果在培训后能够通过公司总部组织的考试，基本就能确定下来推荐人的资格。

推荐人到底在融资融券业务中扮演怎样的角色？“参与融资融券业务的客户都在营业部，但是公司融资融券业务部门并不直接接触客户。我们需要推荐人去完成发现客户、推荐客户、维护客户、完善客户档案等一条龙的服务。”同样参与了选拔推荐人的一位券商人士指出，考虑到客户参与业务的过程中存有一定风险，推荐人在客户风险控制上也将起到重要作用，算是券商融资融券业务风险控制的第一防线。

招商证券也曾在10月中旬表示，拟对融资融券客户实行“推荐人制度”。客户参与应有推荐人，而推荐人也要对客户从事业务承担相应责任。

从上述营业部了解到，券商在推荐人的选拔上也作出了谨慎考虑。只有获得证券从业资格，并且属于公司正式员工编制的员工，才可以参与备选推荐人的培训及相关考试。上述营业部人士均表示，营业部的证券经纪人主要负责招揽客户，并不在此次备选推荐人之列。而且考虑到业务实质开展后还将涉及到公司风险控制，营业部也更青睐在营业部的正式员工中选拔推荐人。

考虑到融资融券业务还没有正式开展，几位营业部人士均表示目前尚不会大规模的培养推荐人队伍。其中一位营业部人士说，“目前我们营业部预计只选拔三四个推荐人。”据他介绍，目前他所在的营业部，符合至少百万元资产条件并有参与融资融券业务意愿的客户有20余个，再结合考虑券商参与的自有资金规模限制，三四个推荐人已经足够。一旦业务明确，参与客户增多，市场条件成熟，推荐人队伍还可以进一步扩容。