上证所基本完成融资融券准备(2)

2009年01月21日 22:50
来源：凤凰网财经

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2009年上交所工作的指导思想和总体要求是：全面贯彻党的十七大和十七届三中全会精神，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入学习贯彻落实科学发展观，在中国证监会的领导下，按照中央经济工作会议及刚刚落幕的全国监管工作会议的部署，扎扎实实落实“金融30条”提出的各项要求，解放思想，实事求是，振奋精神，抓住机遇，充分发挥资本市场应有的功能，更好地服务于国民经济平稳较快发展。2009年上交所工作的基本主题是保稳定、促增长。主要工作有九项，分别涉及保持安全稳定运行、推动蓝筹股市场建设、发展债券市场、加强市场监管、强化投资者教育、推动市场创新、完善内部管理、加快基础建设和加强党建纪检工作。其中重点要抓好以下工作：

第一，确保市场安全稳定运行是2009年工作的首要任务。目前判断，2009年安全维稳的形势比08年更为严峻，我们将面临更为复杂的国内外金融经济形势，上交所将坚决采取各种有效措施，确保市场安全稳定运行是首先是进一步提高现有交易、通信、信息系统运行的水平，完善应急处理机制，适时发布交易异常情况应急处置细则，建立及时有效的事前、事中、事后应急处理机制。其次，上交所准备了数年的新一代交易系统将于今年上线，所以我们将从技术、操作、组织协调等方面全面做好新一代交易系统上线各项准备工作，确保新老交易系统的平稳安全切换。第三，我们将构建以新一代交易系统为核心的技术体系架构和运行支持格局，提高安全运行管理的整体水平和处理突发事件的能力，做好技术管理和技术服务工作。第四，要通过完善信访工作规章制度、接待流程，利用公众服务热线、互联网监控等手段，不断加强信访维稳和办公场所的安全保卫工作。

第二，大力推进蓝筹股市场建设，发挥资本市场资源配置功能。真正落实国务院“金融30条”要求，服务于国民经济战略性调整和产业升级的整体部署。首先，上交所要进一步深化重组服务行动。上交所刚刚成立了发行上市部，一个重要任务就是要为有并购重组意愿的上市公司提供专业辅导和上门服务，推动上市公司并购重组，促进上市公司的行业整合和产业升级。其次，上交所将进一步深化与各地政府、行业主管部门、中介机构等的合作，充分挖掘优质上市资源，进一步优化我所发行上市工作。第三，2009年上交所将推出上市公司社会责任指数、社会责任评级制度，进一步完善公司治理指数，提高上市公司治理水平。

第三，着力发展债券市场，服务国民经济建设。上交所将在技术系统、产品开发、市场推介、风险控制等各个方面全力推进交易所债券市场，进一步优化投融资结构，更好地服务国民经济建设。首先，我们将抓住证监会和银监会刚刚颁布的上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点的有利时机，进一步完善交易所债券市场相关制度和服务措施，增强市场的吸引力。其次，我们将扩大债券发行规模，支持与基础设施、民生工程、灾后重建等相关的债券发行上市，稳步提高交易所债券市场的交易和托管规模。第三，上交所将加快债券市场技术系统建设，支持交易和结算模式的优化，促进债券市场的市场化发展。同时将加大债券市场创新力度，丰富债券市场品种，满足市场需求。第四，上交所将进一步完善债券市场发行规则与监管标准，建立健全公司债券市场规则体系，推动培育市场信用和评级体系，把上交所债券市场建设成为定位清晰、特色鲜明、优势明显、风险可控的市场。

第四，完善大宗交易市场，推进合格投资者队伍建设。目前内地市场投资者数量众多，风险认知水平和承受能力差异巨大，加快合格投资者制度建设是一种现实选择。而大宗交易市场功能的进一步完善，对于活跃市场，壮大合格投资者队伍，促进市场创新具有重大意义。首先要探索建立投资者资格准入制度，建立基于合格投资者的场内市场。其次，要充分评估近几年大小非减持和限售股流通的压力，进一步完善大宗交易的交易机制和方式，延长交易时间，降低申报门槛，争取大幅度提高大宗交易平台全年的交易量。第三，要探索在大宗交易平台上引入更多功能，使大宗交易市场能够有效地服务于大宗股份的定价和交易效率提升。

第五，加大创新力度，推动市场持续发展。创新是市场能够持续发展的动力，也是上交所近年来一直坚持的重要市场战略。2009年上交所的创新工作重点仍然是放在推动产品创新和交易机制创新方面。首先，我们将大力发展ETF市场。力争年内推出沪深300ETF，同时将推出行业ETF、债券ETF等，丰富ETF系列产品。其次，积极推出其他新产品。争取年内推出REITs产品。进一步修订完善上交所权证管理办法，规范和强化权证市场管理。第三，根据证监会的统一部署，在规则制定、业务办理、操作流程、技术系统、日常监管等方面全面做好融资融券交易试点工作的准备工作，争取尽早出台。第四，我们将以新一代交易系统上线为契机，根据市场情况和实际需求，逐步、有序释放新一代交易系统丰富的业务功能。

第六，继续加强基础建设，全面提升上交所核心竞争力。交易所的基础建设，涉及交易所的软、硬件环境，是交易所发展的重要保证，也是交易所核心竞争力的重要组成部分。首先，2009年上交所将择机成立理事会下属的战略发展委员会和风险管理委员会，推进交易所治理机构的进一步完善。同时还将完善交易所项目审核和稽核制度，推进部门预算制度，持续提高交易所内部控制水平。其次，上交所将坚持人才强所战略，继续吸引国内外优秀人才加盟上交所，推进人才队伍建设和交易所文化建设。第三，年内完成上交所新办公大楼国际方案征集，完成项目设计工作，目标是努力建设成为上海国际金融中心的标志性建筑。年内还将加快上交所技术开发、创新研发和教育培训三大基地建设。第四，进一步加快上交所的国际化步伐。持续扩大上交所在国际行业组织和国际市场的影响力，深化与境内外其它交易所的深层次合作，推动国际金融机构参与中国资本市场，加快上交所国际化进程。

此外，继续深化市场监管、加强投资者教育、提高上交所市场服务水平以及继续加强内部管理和全面推进党建纪检工作都是上海证券交易所2009年的重要工作，囿于时间关系，我在这里就不再一一叙述了。在新的一年里，上交所全体员工，将齐心协力，坚定信心，努力工作，开拓进取，全力维护资本市场健康稳定发展，更好地服务于国民经济平稳较快增长。

再过几天就是中国2009年的新春佳节了，值此牛年来临之际，我谨代表上海证券交易所祝福大家新年快乐，万事如意!

谢谢大家。