上海期货交易所标准仓单管理办法(2)

2009年05月27日 15:57
来源：凤凰网财经

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第五章 交 割

第二十八条 所有到期未平仓期货合约的持有者应当以实物交割方式履约。业务流程如下:

(一)卖方客户授权。卖方客户应当通过标准仓单管理系统先将标准仓单授权给卖方期货公司会员以办理实物交割业务。

(二)第一交割日，卖方会员通过标准仓单管理系统向交易所提交已付清仓储费用的标准仓单，买方会员向交易所申报交割意向。

(三)第二交割日，交易所分配标准仓单。

(四)第三交割日，买方会员完成付款后，交易所释放分配到该会员名下的标准仓单。交易所将货款付给卖方会员。

(五)第四、五交割日，卖方会员交增值税专用发票或相关票据。

(六)买方会员分配仓单。买方会员应当在最后交割日之前(含最后交割日)将分配到其名下的标准仓单再分配给买方客户。如买方会员不能按时分配标准仓单，应当向交易所报告原因。

第二十九条 如果买方客户交割违约而买方会员替代履约的，交易所在审核买方会员的申请后可以将相应的标准仓单转入买方会员的标准仓单帐户。买方会员可以依法处置相应的标准仓单。 如果买方客户

第六章 期货转现货

第三十条 办理期转现业务的买卖双方会员(客户)达成协议后，应当在规定的期限内，由其中任意一方会员提交期转现申请，另一方确认后，经交易所批准实施期转现。 办理期转现业

第三十一条 使用标准仓单并通过交易所结算的期转现业务流程如下:

(一)卖方客户授权。卖方客户应当先将标准仓单授权给卖方期货公司会员以办理期转现业务。

(二)卖方会员提交标准仓单。卖方会员在规定期限内将标准仓单提交给交易所。

(三)交易所将标准仓单分配给买方会员。

(四)买方会员交款后，交易所释放分配到该会员名下的标准仓单，并将货款付给卖方会员。

(五)买方会员在取得标准仓单后3个工作日内向客户分配标准仓单。如买方会员不能按时分配标准仓单，应当向交易所报告原因。

第三十二条 如果买方客户违约而买方会员替代履约的，交易所在审核买方会员的申请后可以将相应的标准仓单转入买方会员的标准仓单帐户。买方会员可以依法处置相应的标准仓单。 如果买方客户

第三十三条 使用标准仓单自行结算的期转现业务，货款由买卖双方自行交付，标准仓单由买卖双方按照本办法中的标准仓单所外转让流程办理，或者通过提货后自行交付。 使用标准仓单

第七章 标准仓单充抵保证金

第三十四条 客户将标准仓单交存交易所充抵保证金(即作为保证金使用)的业务流程如下:

(一)客户授权。客户应当先将指定的标准仓单授权给会员充抵该会员的保证金。

(二)会员交存仓单。会员选择客户授权的标准仓单，提交给交易所。会员提交仓单时，应当注明标准仓单是充抵保证金，还是只充抵与其所示数量相同的交割月份期货合约持仓的交易保证金。

(三)交易所审核。交易所审核通过后，标准仓单方可充抵保证金。

第三十五条 客户提取充抵保证金的标准仓单的业务流程如下:

(一)客户提出申请。

(二)会员提交申请。会员收到客户的申请后，及时向交易所提交标准仓单提取申请。

(三)交易所审核。交易所审核通过后，将对应标准仓单退还给会员。

(四)会员释放仓单。会员应当及时将对应的标准仓单释放给客户。会员未及时释放标准仓单的，应当向交易所报告原因。

第三十六条 客户将标准仓单授权给会员充抵会员保证金的，会员在弥补应交保证金后可以向交易所申请办理提取标准仓单手续。如果会员与客户就提取的标准仓单产生纠纷的，交易所可以根据会员和客户之间达成的具有法律效力的协议将相应的标准仓单转入该协议中约定的标准仓单帐户，或依据生效的法律文书作相应的处理。 客户将标准仓

第八章 标准仓单在交易所外质押

第三十七条 标准仓单质押是指出质人(即债务人或第三人)将其拥有的标准仓单移交给质权人(债权人)占有，将该标准仓单作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人有权依照法律以该标准仓单折价或者以拍卖、变卖该标准仓单的价款优先受偿。 标准仓单质押

第三十八条 出质人应当在与质权人另行订立的质押合同中列明用于质押的标准仓单编号，并将质押合同副本提交指定交割仓库留存。 出质人应当在

第三十九条 标准仓单在交易所外进行质押的登记流程如下:

(一)出质人质押登记申请。出质人使用电子形式标准仓单出质的，应当自行通过标准仓单管理系统向指定交割仓库提交质押登记申请; 出质人使用纸质标准仓单出质的，可以选择自行通过标准仓单管理系统向指定交割仓库提交质押登记申请，或持纸质标准仓单到指定交割仓库办理质押登记申请的相关手续。 出质人使用纸

(二)指定交割仓库依据质押合同副本审核质押登记申请。

(三)质权人确认质押登记申请。质权人可以自行通过标准仓单管理系统确认提交质押登记的标准仓单，也可以到指定交割仓库确认提交质押登记的标准仓单。

(四)仓单质押登记。指定交割仓库应当对已质押的标准仓单进行登记管理，相应标准仓单不得进行交割、转让、提货、挂失等任何操作。

第四十条 标准仓单质押期间，指定交割仓库应当在标准仓单对应商品上做好标记，妥善保管。 标准仓单质押

第四十一条 解除标准仓单所外质押登记流程如下:

(一)质权人申请解除质押登记。质权人解除电子形式标准仓单质押的，应当自行通过标准仓单管理系统向指定交割仓库提交解除质押登记的申请; 质权人解除纸质标准仓单质押的，可以选择自行通过标准仓单管理系统向指定交割仓库提交解除质押登记的申请，或持纸质标准仓单到指定交割仓库办理解除质押登记的申请手续。 质权人解除纸

(二)指定交割仓库审核解除质押登记申请。

(三)出质人确认解除质押登记申请。出质人可以自行通过标准仓单管理系统确认提交解除质押登记的标准仓单，也可以到指定交割仓库确认提交解除质押登记的标准仓单。

第四十二条 指定交割仓库应当将其已签字盖章的标准仓单质押清单和标准仓单解除质押清单交付出质人和质权人。 指定交割仓库

第四十三条 如果债务履行期届满标准仓单质权人(债权人)未受到清偿的，质权人可以依据标准仓单质押合同及相关法律规定和约定实现质权。 如果债务履行

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