监察风暴席卷基金业

2009年06月29日 07:10
来源：证券时报 作者：荣篱

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“监察部门属于三级部门，低于市场部(含客服)。督察长的薪酬在高管中是最低的，与其它同级高管相比薪酬甚至会打对折。”在外界心目中，监察部门可谓基金公司的核心部门之一，但从这种部门设置来看，似乎与外界的想象颇有出入。不过，这种情况最近可能发生很大变化，业内用“地位提高，责任加大”来预计未来。

消息人士透露，在日前召开的2009年辖区基金监管工作会议上，监管层特别强调，“监察部门不是后台，是核心业务部门”，而现状则是，有少数基金公司明确规定，监察部门与公司的行政部门待遇一样。记者了解到，基金公司一般会把部门分为三级，投研部门理所当然的是一级部门，负责基金销售的市场部则是二级部门，其他的则是三级部门，其中就包括监察部门。对这样的部门级别设置，业内人士的解释是，因为监察部门并不创造效益，而且只是拿“条条框框”去规范监督别的部门，因此，其级别比其他的“决策岗位”低。

虽然，监察部多被设为三级部门，但监察部门在公司的地位却不一定处于弱势地位。“一般来说，公司不可能抗拒内部检查，各部门都会配合。但在业务部门与监察部门由于工作职责不同的原因，会存在天然的矛盾。这个时候，总经理的态度、督察长的业务能力和沟通能力就很关键。”有业内人士如此评价。“在总经理对监察不甚支持的情况下，督察长也只能明哲保身，在流程上尽到督察提醒义务，甚至也可能私下与监管部门沟通，但不可能和总经理对着干，毕竟，养家糊口更重要。工资是基金公司发的。

对监察部的地位以及独立性，业内早有讨论。有人士认为，只有在督察长由监管部门直派的情况下，才能保证其独立性。但也有人士认为，从客观条件上看，已从制度上保证了督察长的权责，有的时候，督察长对业务的熟悉等自身能力也决定了其开展工作的难易。“对不懂行的人来说，就算他拿把枪气势汹汹的对着我，我要骗他照样骗。”一位专业人士如此评价。

无论地位是否提高，近期深圳基金公司监察部门确实特别繁忙，有人用“吐血”来形容工作状态，在机场候机时仍然开着手提电脑工作。

事实上，早在此次监管会议之前，基金公司对内控就大幅收紧，监察部门工作量大幅增加。记者了解到，在早些时候，除了安装摄像头、要求上缴通话详单、监控msn聊天记录外，已有基金公司和投研人员、基金会计签订职业道德承诺函，并将基金会计纳入到“大投研”体系中进行重点监控。此外，基金业内还对工作人员通过无线网卡上网等进行限制，甚至有基金公司开始注意基金经理言行，“是否表现得特别有钱”也成为监察部门的工作职责。(荣篱)

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