期货业突掀洗牌风暴股指期货风雨欲来

2009年08月01日 12:32
来源：东方早报作者：王乐平

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理财一周报记者/王乐平

7月30日，中国证监会网站发布了《期货公司分类监管规定(试行)(征求意见稿)》拟将期货公司分类管理，根据评分将期货公司分为AAA、AAAAABBB、BBBBBCCC、CCCCCD、E 5类11个级别。当日，证监会还发布了《期货市场客户开户管理规定(征求意见稿)》，规定期货市场将落实开户实名制，并实行统一开户。此外，证监会原期货监管部分拆为主抓市场监管的期货一部和主要负责机构监管的期货二部。

期货业界知情人士向理财一周报透露，此次证监会两份重要文件的同时发布，一是剑指当前猖獗的洗钱活动；二是为将来期货公司除开展当前单一的经纪业务外，可以开展更多的业务；三是证监会将在今年年底前争取做完期货市场客户的统一开户工作。

统一开户，分类监管，监管分工，这些工作的展开，可能意味着股指期货或将加快推出。

实名开户　统一开户

《期货市场客户开户管理规定(征求意见稿)》共七章四十三条，《客户影像资料格式要求》作为其附件。

据记者了解，期货市场现行的客户开户制度是，客户与期货公司签订《期货经纪合同》，并对客户进行实名制审核，同时留存影像资料。之后，期货公司分别登录各期货交易所的会员服务系统填写客户资料并申请交易编码。期货交易所在收到交易编码申请后，对客户资料进行审核并按照其业务规则分配交易编码，然后将交易编码通过会员服务系统反馈给期货公司。

由于现行的开户系统缺少独立的第三方复核的程序，所以新的开户方案将开户和公安部身份查询系统进行对接。

新的方案将改为，期货公司为客户开户时，统一通过监控中心向各期货交易所申请交易编码。监控中心通过联网公安部身份证查询服务系统和全国组织机构代码中心查询服务系统，对客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发至各期货交易所。各期货交易所根据其业务规则为客户分配交易编码，并将交易编码通过监控中心反馈给期货公司，最终完成整个开户过程。

据记者了解，这是证监会对于期货开户手续近两年作出的第二次修正。道通期货工作人员赵九州告诉记者，2000年较早的时候，个人可以以化名开设期货账户进行期货交易，那时候账户显得杂乱，后来，证监会又做出了实名开户的调整，规定自然人开户必须提供相应的身份证明并提供相应的影像证明。而这一次则是整个开户流程上发生了实质性变化。

据悉，各期货交易所、监控中心和8家试点期货公司的系统建设和系统升级已基本完成，并在真实的环境下进行了全面测试，测试结果良好，各系统运转正常，统一开户技术准备工作已基本就绪。

有关专家表示，进一步建立完善开户制度，在明确实际期货交易投资者的同时也将有助于防范洗钱等相关的金融领域的新型犯罪。

反洗钱彻查江苏先行

近日，南京一家期货公司的工作人员向记者透露，6月开始，中国人民银行江苏分行开始对省内所辖范围内的证券、期货公基金管理公司进行了相当细致的彻查。对其所在公司的开户人员身份资料进行了逐一核实，并对工作中发现的问题提出了相应的整改意见。

而记者致电南京另一家期货公司时，该公司的工作人员也向记者证实了此事，并表示本次的彻查工作开展得尤为认真，公司领导对此事相当谨慎，公司上下都为此做了充分准备。

银河期货上海营业部总经理何伟在接受采访后对记者表示：“证监会对期货市场投入的力量开始越来越大，正如大家看到的，证监会期货监管部的分拆，也已经表示出国家对期货市场的日益关注。当前，只有期货市场的开户信息变得更为规范才可以使期货市场能有长足的发展。

“先前市场较为混乱，良莠不齐的居间人混迹于期货市场其中，或多或少影响到各期货公司的正常经纪业务，对监管市场资金来源的真实性带来了不利影响，可能为洗钱等违法犯罪提供了有利条件。而当前，期货市场还是一个处在发展中的市场，股指期货还没有推出，所以在股指期货推出前，规范整个市场，将对市场未来的发展起到不可低估的作用。”何伟如是说。

期货公司大洗牌

完成期货统一开户，防范反洗钱仅仅是规范市场的开始。

“根据《期货公司分类监管规定(试行)(征求意见)》，期货公司面临一次洗牌。这一次的洗牌将关系到更多的期货公司有没有权限可以开展更多更好的业务。证券市场中的各证券公司业务已经较为健全，而对于期货公司来说，现在则太过单一。”格林期货郑州营业部总经理李永民如是说。

他还表示，被划分为不同等级的11类期货公司将可以突破传统单一经纪业务，走向自营，集合理财、期货基金、期货投资顾问和境外期货代理业务。

按照《期货公司分类监管规定(试行)(征求意见)》，期货公司分类评价指标共分为三类：风险管理能力指标、市场影响力指标、持续合规状况指标。

具体方法为：设定正常经营公司基准分为100分，在此基础上，根据公司上述评价指标得分情况，进行相应加分或扣分，最终确定公司的评价计分。

根据评价计分的高低，期货公司分为AAA、AAAAABBB、BBBBBCCC、CCCCCD、E等5类11个级别。在分类结果的使用上，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件，同时也将作为中国证监会确定期货公司新业务试点范围和期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。

铺垫股指期货

李永民分析说：完善市场监督，透明资金流向来源，防范洗钱，都是推出股指期货前所必须准备充分的工作。统一开户做好了以后，也将为股指期货的推出做好铺垫，当前，创业板已经推出，不排除国家下一步跟进推出股指期货的可能。

而上海东证期货副总马俊峰在接受记者采访时表示，股指期货很可能将在未来半年内推出。马俊峰表示，当前中国的金融市场发展和实体经济发展非常失衡，当前金融市场，应当有所创新。证监会当前在从规范市场、监管市场逐步走向金融创新。并且他还谈到6月下旬政府在做关于稳定金融市场报告时报告中多出来的一句“择机推出股指期货”，他表示这是一个非常重要的信号。

亦有专家表示，当前股指又重新回到了3000点附近，相对以前市场上的“3000点是推出股指期货最佳时刻”的言论，当前推出股指期货较为合适，并且，政府十分珍惜这样的机会，不会再错过这样的时刻。

中国证监会有关部门负责人30日介绍，期货监管部分为期货一部和期货二部后，期货一部主要监管交易所及市场，期货二部履行监管期货机构的职能，股指期货由期货一部负责。

该负责人表示，期货监管部分为期货一部和期货二部，主要目的就是加强管理。目前，期货市场规模大了，风险也大了。去年以来，期货市场出现很大波动，风险很大，为了加强对期货市场的监管，证监会成立了期货一部和期货二部。

“简单概括，一部管市场，二部管机构。”这位负责人说，期货一部主要管市场，包括监管四个交易所、研究推出市场新品种如股指期货、查处违法违规行为等；期货二部主要监管机构，包括资格审批、品种审批、公司监管等。期货一部在原期货部的基础上，把机构监管的职能剥离给了期货二部，但增设了产品创新处；期货二部设有综合处、监管一处、监管二处、审核处、境外处。

《期货公司分类监管规定(试行)》和《期货市场客户开户管理规定》两份文件征求意见的截止日期为8月13日。