国泰基金：用特种思维打造基金中的特种业务

2009年08月12日 03:03
来源：每日经济新闻 作者：徐皓

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每经实习记者 徐皓

环球金融大厦39层国泰基金办公新址，陆家嘴的铅华尽收眼底。欣赏美景之余，记者正耐心地等待着国泰基金总经理助理兼财富管理中心总经理梁之平——一位去年带领国泰基金在专户理财“一对一”业务上颇有斩获的职业经理人。而现在，他正为刚开闸的“一对多”业务而忙碌着。

伴随着走廊中传来爽朗的笑声，梁之平出现在了记者面前。他一身深色西装，里面是一件白色衬衫，脚上的皮鞋经过精心擦拭，带着一副纤细的无框眼镜，整洁而精神焕发。

这是记者与梁之平的第一次见面，没有过多地寒暄，采访就此开始。

乐于做行业的拓荒者

基金从业近10年，梁之平始终跑在最前面，乐于做行业的拓荒者。

翻阅简历，梁之平从研究员起步，后转型为管理者，在2000年加入基金行业时就参与筹备了当时还未有的开放式基金业务；2006年，梁之平在以前服务的基金公司被任命为委托理财部总监，管理公司非公募业务，并为将来的专户理财做准备；2008年，尽管股市大跌，梁之平带领的团队依然颇有斩获。

梁之平说：“国泰基金是业内为数不多的全牌照基金公司，在私募业务方面有更大的发展空间，这是最吸引我的地方。”“金总也非常认同我对专户理财方面的想法，我们当时聊了很久。”梁之平告诉记者正是去年初和国泰基金总经理金旭在北京的一次长谈触发了自己来国泰基金的想法。

在梁之平眼中，去年开闸的专户“一对多”业务，国泰基金已经走在了前面；而刚放行“一对多”的专户业务还处在跑马圈地的过程中，“我希望国泰基金能做业内的骑兵，在起跑线上就要冲在最前面从而树立标杆，靠过硬的业绩和周到的服务口碑相传，确定领先地位。

国泰基金的“特种部队”

自去年6月签下首单专户理财业务以来，财富管理中心已受托管理了12亿资金。

对于成立不久的财富管理中心是否能适应过快膨胀的业务规模，梁之平显得信心满满，“国泰基金除了公募基金业务、海外资产管理业务之外的全部非公募业务都放在了财富管理中心，目标明确。中心类似于事业部制，下设投资部、市场部以及产品和服务部，这样会使决策扁平化，更高效、更专业。

当然，如何找到适合于公募基金专户业务发展的人才亦是考量梁之平管理能力之处，幸运的是财富管理中心已拥有30多位“特种部队”成员。“专户团队需要具备像特种兵般的全面素质和狼性精神。”梁之平表示。

在介绍他的团队的时候，梁之平有些自豪，“对于销售人员，既要有一般sales的特质，还必须具备一定的投研能力，要足够专业；与之相对应的是投研人员不仅要有获取绝对收益的投资管理能力，还要有客户服务和市场营销意识。

梁之平进一步解释道，“专户的每一单产品设计都是为客户量身定做，这就要求销售人员需要不断地与客户沟通来明确他们的真实需求，从而设计出与公司投资管理能力相匹配的专户产品。

为了满足各类风险偏好客户的需求，梁之平将专户理财的投资部分成三个小组，分别是价值、成长和绝对回报组，并要求销售团队以此为先导来寻找潜在客户，“我们对于客户并不是来者不拒，必须要以自身投资管理能力为先导，寻找那些与国泰基金投资能力相匹配的。

做能获客户尊敬的团队

梁之平对于财富管理中心管理架构的建设以及人员组成可谓用心良苦，亦可见其雄心。在当下中国基金业以及国泰基金发展的关键时刻，梁之平正试图延展传统公募基金发展的模式：随着开放式基金规模需求的稳定，他转而寄希望于在私募业务打出另一方天地。

梁之平相信基金公司在私募业务上具有明显优势，“原因是银行的业务太宽泛，券商的首要业务是新股承销，其次才是资产管理业务，而且近年来基金公司汇集了业内的优秀人才。基金公司专户理财未来的发展前景很让人期待。

“我希望财富管理中心能拥有一支业内最专业的团队，获得客户的尊敬。”站在环球金融中心39楼，梁之平俯视陆家嘴林立的高楼，眼中充满着憧憬。

国泰基金

对话“一对多”

1、国泰基金目前的专户投资者主要是哪些类型，公司在产品储备方面如何？

梁之平：我们目前有十几亿的专户管理规模，拥有完全不同的客户类型，有的是追求保本，有的具有较高的风险承受力，有的则要求我们做纯的债权投资。

从产品储备来讲，公司目前旗下有15只基金，涵盖股票、指数、债券、保本、货币等门类齐全的基金品种。

2、国泰基金在“一对多”业务方面有哪些竞争优势？

梁之平：首先，国泰基金是国内首批成立的基金公司之一，全牌照运作多年，具有丰富的管理大型资产和多风格资产的能力；其次，通过一年多专户理财的投资管理，磨炼了我们团队良好的绝对收益投资管理能力，取得了令客户满意优良的投资业绩。首单客户今年续约，还连续签下了两笔各5亿元的专户大单；第三，拥有一支经验丰富、专业的机构投资、销售和产品团队。

3、与公募产品相比，“一对多”业务对于投资的要求是否更高？

梁之平：专户理财差异化的产品特征是其核心。我们秉承长期价值投资理念，专注打造投资管理的核心优势，这是财富管理业务发展所依托的根本。

我们除了跟公募共享同一个研究平台外，也有自己的研究队伍。主题研究和公募这边的基础研究相结合，对业绩贡献明显。

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