关于南方多利A类基金开通基金定投业务的公告

2009年09月23日 07:29
来源：中国证券网－上海证券报

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南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已于2009年9月21日刊登《关于南方多利增强债券型证券投资基金增加收费模式的公告》，对南方多利增强债券型证券投资基金增加申购费用的A类收费模式。增加收费模式后，南方多利C类基金份额(基金代码为202102，以下简称“南方多利C”)仍适用南方多利基金在各销售机构原已开通的基金定投业务。为满足投资者的理财需求，本公司将自2009年9月25日起在部分销售机构开通南方多利A类基金份额(基金代码为202103，以下简称“南方多利A”)的定期定额申购业务(以下简称“基金定投”)。现将有关事项公告如下：

一、开通定投业务的销售机构

直销机构：南方基金管理有限公司。

代销机构：中国建设银行、中国银行、交通银行、招商银行、光大银行、深圳发展银行、中国民生银行、平安银行、东莞银行、宁波银行、杭州银行、浙商银行、青岛银行、临商银行、北京农商行、汉口银行、华泰证券、银河证券、兴业证券、广发证券、联合证券、国泰君安、海通证券、中信建投、东莞证券、国信证券、招商证券、长城证券、湘财证券、金通证券、南京证券、国联证券、光大证券、东北证券、广州证券、齐鲁证券、中信万通、山西证券、第一创业、中原证券、中银国际、东吴证券、平安证券、德邦证券、方正证券、国盛证券、华安证券、安信证券、西部证券、恒泰证券、万联证券、银泰证券、华鑫证券、世纪证券、华宝证券、华龙证券、日信证券、国金证券、江海证券。

二、办理方式

投资者开立基金账户后即可到上述机构的网点(包括电子化服务渠道)申请办理南方多利A的基金定投业务，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。

三、办理时间

基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。

四、申购金额

投资者可与各销售机构约定每期固定投资金额，每期最低申购金额不受基金招募说明书中有关申购金额的限制。目前各代销机构办理南方多利A定投业务的最低申购金额详见附件附表。

五、扣款日期及扣款方式

1、投资者应与相关销售机构约定扣款日期。

2、销售机构将按照投资者申请时约定的每期扣款日、扣款金额扣款，具体的扣款规则、基金申购申请日(T日)的确定等以销售机构的相关规定为准。

3、投资者需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。

六、申购费率

若无另行公告，定期定额申购费率与一般的申购业务相同。部分销售机构处于定期定额申购费率优惠活动期间的，南方多利A将依照各销售机构的相关规定执行。

七、扣款和交易确认

基金的注册登记机构按照基金申购申请日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额。申购份额将在T＋1日进行确认，投资者可自T+2日起查询申购成交情况。

八、变更与解约

如果投资者变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定期定额申购业务，请遵循销售机构的相关规定。

九、重要提示

投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

本公告的最终解释权归本公司所有。

特此公告

南方基金管理有限公司

二��九年九月二十三日

附表：各代销机构办理南方多利A定投业务的最低申购金额汇总表

销售机构名称

定投起点金额(元)

销售机构名称

定投起点金额(元)

中国建设银行

200(含)

中信金通

200(含)

中国银行

200(含)

南京证券

500(含)

交通银行

500(含)

国联证券

500(含)

招商银行

300(含)

光大证券

100(含)

中国光大银行

300(含)

东北证券

200(含)

深圳发展银行

100(含)

广州证券

200(含)

中国民生银行

200(含)

齐鲁证券

500(含)

平安银行

100(含)

中信万通

300(含)

东莞银行

200(含)

山西证券

200(含)

宁波银行

100(含)

第一创业

200(含)

杭州银行

100(含)

中原证券

100(含)

浙商银行

100(含)

中银国际

100(含)

青岛银行

200(含)

东吴证券

500(含)

临商银行

100(含)

平安证券

300(含)

北京农商行

200(含)

德邦证券

300(含)

汉口银行

100(含)

方正证券

200(含)

华泰证券

300(含)

国盛证券

200(含)

银河证券

100(含)

华安证券

100(含)

兴业证券

100(含)

安信证券

300(含)

广发证券

100(含)

西部证券

100(含)

联合证券

100(含)

恒泰证券

300(含)

国泰君安

100(含)

万联证券

200(含)

海通证券

100(含)

银泰证券

100(含)

中信建投

100(含)

华鑫证券

200(含)

东莞证券

200(含)

世纪证券

300(含)

国信证券

500(含)

华宝证券

100(含)

招商证券

100(含)

华龙证券

100(含)

长城证券

200(含)

日信证券

100(含)

湘财证券

100(含)

国金证券

100(含)

江海证券

100(含)

关于投资人俱乐部积分计划活动的

提示公告

为满足广大投资人兑换积分的需求，南方基金管理有限公司于2009年4月13日起推出了“积分换好礼、赢大奖”活动，投资人在活动时间内可将积分自由兑换为礼品或抽奖礼券参加抽奖活动(具体活动规则详见本公司网站www.nffund.com 活动内容专区)。2009年7月1日起已不再进行积分累计，投资人账户积分查询及使用时间截止到2009年9月30日，请投资者在活动时间内进行积分兑换。

特此公告。

客服热线：400-889-8899

南方基金管理有限公司

2009年9月23日

南方基金管理有限公司关于

南方多利A类基金参与部分代销银行

开展的定投申购费率优惠活动的公告

为答谢广大客户长期以来对南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的支持与厚爱，本公司与中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)、中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)、交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)、中国光大银行股份有限公司(以下简称“中国光大银行”)、深圳发展银行股份有限公司(以下简称“深圳发展银行”)、平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)和浙商银行股份有限公司(以下简称“浙商银行”)协商一致，南方多利A类基金份额(基金代码：202103，以下简称“本基金”)自2009年9月25日起参与上述代销银行开展的基金定投申购费率优惠活动。

一、适用投资者范围

通过上述代销银行定投申购本基金的投资者。

二、费率优惠活动方案

2009年9月25日起，通过中国建设银行进行本基金定投申购交易的客户可享受定投申购费率8折优惠，若享受优惠折扣后费率低于0.6%，则按0.6%执行；若基金合同条款中规定申购费等于或低于0.6%，则按原合同条款中费率规定执行，不再享有费率折扣。

2009年9月25日起，投资者在中国银行通过"定期定额交易"方式申购本基金(含柜台和新版网银)，并扣款成功，申购费率享有如下优惠：原申购费率高于0.6%的，申购费率按8折优惠(即实收申购费率＝原申购费率×0.8)，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行；原申购费率低于0.6%的，则按原申购费率执行。

2009年9月25日起，投资者通过交通银行进行本基金的定投申购可享受申购费率8折优惠，但优惠折扣后的费率不低于0.6%。原申购费率低于0.6%的将不再有折扣优惠，按原申购费率执行。

2009年9月25日起，通过中国光大银行定投申购本基金，投资人均享受基金定投申购费率八折优惠(优惠后不低于0.6%，原申购费率低于0.6%的则不享受费率优惠，将按原申购费率执行)。

2009年9月25日起，投资人通过深圳发展银行各网点柜面办理本基金定投申购业务，可享受基金定投申购费率八折优惠，优惠后申购费率不低于0.6%，如原费率低于0.6%，则按照原费率执行；通过深圳发展银行网银办理本基金定投申购业务，享受网银申购费率优惠政策，即原申购费率高于0.6%的，统一优惠至0.6%，原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行。

2009年9月25日起，投资者通过平安银行网上银行委托定时定额申购本基金，原申购费率高于0.6%的，按0.6%执行；原申购费率等于或低于0.6%的，则按原费率执行。通过柜台委托定时定额申购本基金享受8折优惠，但若优惠折扣后费率低于0.6%，则按0.6%执行；原申购费率等于或低于0.6%的，则按原费率执行。

2009年9月25日―2009年12月31日，投资者通过浙商银行网上银行定投享受如下优惠：在定投计划存续期内，原申购费率高于0.6%的，按4折优惠，但优惠后不低于0.6%；原申购费率等于或低于0.6%的，则按原费率执行，不再享有费率折扣；通过浙商银行柜面定投享受申购费率8折优惠。原申购费率高于0.6%的，定期定额申购费率按8折优惠，但优惠后费率不低于0.6%；原定期定额申购费率等于或低于0.6%，则按原费率执行，不再享有费率折扣。

三、特别提示

1、本基金费率请详见基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

2、上述基金费率优惠活动的解释权归各代销机构，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以各代销机构的安排和规定为准。

3、上述基金费率优惠活动不适用于本基金转换业务等其他业务的基金手续费费率。

4、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

5、投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

四、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：

1、中国建设银行股份有限公司

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

2、中国银行股份有限公司

客服电话：95566

网址：www.boc.cn

3、交通银行股份有限公司

客服电话：95559

网址：www.bankcomm.com

4、中国光大银行股份有限公司

服务电话：95595

网站：www.cebbank.com

5、深圳发展银行股份有限公司

客户服务电话：95501

网址: www.sdb.com.cn

6、平安银行股份有限公司

客服电话：40066-99999

网址：http://www.pingan.com/bank

7、浙商银行股份有限公司

客服电话：95105665

网址：www.czbank.com

8、南方基金管理有限公司

客服电话：400-889-8899

网址：www.nffund.com

特此公告

南方基金管理有限公司

二��九年九月二十三日

南方基金管理有限公司关于

南方多利A类基金参与部分代销银行开展的

电子渠道基金申购费率优惠活动的公告

为答谢广大客户长期以来对南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的支持与厚爱，本公司与中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)、中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)、中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)、中国光大银行股份有限公司(以下简称“中国光大银行”)、平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)和浙商银行股份有限公司(以下简称“浙商银行”)协商一致，南方多利A类基金份额(基金代码：202103，以下简称“本基金”)自2009年9月23日起参与上述代销银行电子渠道基金申购费率优惠活动。

一、适用投资者范围

通过上述代销银行电子化服务渠道申购本基金的投资者。

二、费率优惠活动方案

2009年9月23日―2010年3月31日(截至当日法定交易时间)，投资者通过中国工商银行网上银行申购本基金，原申购费率(含分级费率)高于0.6%的，申购费率按8折优惠(即实收申购费率＝原申购费率×0.8)，但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%；原申购费率(含分级费率)低于0.6%(含0.6%)的，则按原费率执行。

2009年9月23日起，投资者通过中国建设银行网上银行和电话银行申购本基金，申购费率8折优惠，享受优惠折扣后费率低于0.6%的，则按0.6%执行，原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行。

2009年9月23日起，，投资者通过中国银行网上银行办理本基金的申购业务，并扣款成功，前端申购费率享有如下优惠：原前端申购费率高于0.6%的，前端申购费率按8折优惠(即实收申购费率＝原申购费率×0.8)，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行；原前端申购费率低于0.6%的，则按原申购费率执行。

2009年9月23日起，投资者通过中国光大银行网上银行申购本基金，申购费率在原申购费率基础上实行6折优惠，但优惠后的申购费率不低于0.6%，原申购费率(含分级费率)低于0.6%的，则按原费率执行。

2009年9月23日起，投资者通过平安银行网上银行委托申购本基金，原申购费率高于0.6%的，享受费率4折优惠，若优惠折扣后费率低于0.6%，则按0.6%执行；原申购费率等于或低于0.6%的，则按原费率执行。

2009年9月23日―2009年12月31日，投资者通过浙商银行网上银行申购本基金，享有如下申购费率优惠：原申购费率高于0.6%的，按4折优惠，但优惠后不低于0.6%；原申购费率等于或低于0.6%的，则按原费率执行，不再享有费率折扣

三、特别提示

1、本基金费率请详见基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

2、上述基金费率优惠活动的解释权归各代销机构，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以各代销机构的安排和规定为准。

3、本次电子渠道基金费率优惠活动不适用于本基金定投业务及转换业务等其他业务的基金手续费费率。

四、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：

1、中国工商银行股份有限公司

客服电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

2、中国建设银行股份有限公司

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

3、中国银行股份有限公司

客服电话：95566

网址：www.boc.cn

4、中国光大银行股份有限公司

服务电话：95595

网站：www.cebbank.com

5、平安银行股份有限公司

客服电话：40066-99999

网址：http://www.pingan.com/bank

6、浙商银行股份有限公司

客服电话：95105665

网址：www.czbank.com

7、南方基金管理有限公司

客服电话：400-889-8899

网址：www.nffund.com

特此公告

南方基金管理有限公司

二��九年九月二十三日

关于南方多利A类基金

开通转换业务的公告

南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已于2009年9月21日刊登《关于南方多利增强债券型证券投资基金增加收费模式的公告》，对南方多利增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加申购费用的A类收费模式。增加收费模式后，南方多利C类基金份额(基金代码为202102，以下简称“南方多利C”)仍适用南方多利基金原已开通的基金转换业务和已公布的本公司旗下基金转换业务规则。为满足投资者的理财需求，本公司将自2009年9月25日起在直销机构和部分代销机构开通南方多利A类基金份额(基金代码为202103，以下简称“南方多利A”)与以本公司为注册登记机构的基金(以下简称“自主TA基金”)的转换业务，同时一并开通南方多利C与南方多利A之间的转换业务。

一、南方多利A与本公司自主TA基金的转换业务

1、基金转换适用条件

(1)投资者转换的两只基金必须是由同一销售机构销售、并以本公司为注册登记机构的基金。

(2)自主TA基金若同时采用前端收费和后端收费，则只开通前端收费模式下的转换。本公司暂不开通后端收费模式下的转换，今后如开通，本公司将另行公告。

(3)单笔基金转换的最低申请份额为500份，单笔转换申请不受转入基金(南方现金B除外)最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。当转换转入南方现金B时，单笔转换最低金额(含转换费)须大于或等于1000万元。

2、基金转换费用

(1)基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成。

(2)转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费。

(3)转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定。

(4)下面以南方多利A与南方绩优之间的转换为例进行说明：

转换金额

转换费率

申购补差费率

赎回费率

转

南方绩优

M＜100万

0.7%

T＜30日：0.1%；

T≥30日：0；

100万≤M＜500万

0.4%

500万≤M＜1000万

0.2%

M≥1000万

转

南方多利A

M＜100万

1年≤T＜2年：0.3%；

2年≤T：0；

100万≤M＜500万

500万≤M＜1000万

M≥1000万

3、转换确认

正常情况下，基金注册登记机构将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的成交情况。

二、南方多利C与南方多利A之间的转换业务

南方多利C与南方多利A之间具体转换的规则如下：

1、投资者转换的两类份额必须都是由同一销售机构销售的。

2、转换以份额为单位进行申请。投资者办理转换业务时，转出方的份额必须处于可赎回状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态，转换申请处理为失败。

3、单笔基金转换的最低申请份额为500份，单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。

4、南方多利C与南方多利A之间的转换只收取申购补差费，不收取赎回费，具体转换费率为：

转换金额

转换费率

申购补差费率

赎回费率

转

南方多利A

M＜100万

0.8%

100万≤M＜500万

0.5%

500万≤M＜1000万

0.1%

M≥1000万

1000元

转

南方多利C

M＜100万

100万≤M＜500万

500万≤M＜1000万

M≥1000万

5、正常情况下，基金注册登记机构将在T+1日对投资者T日的转换业务申请进行有效性确认。在T＋2日后(包括该日)投资者可向销售机构查询转换的成交情况。

6、持有人对转入份额的持有期限自转入之日算起。

7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额。

三、本次开通基金转换业务的销售机构及基金品种

直销机构：开通南方多利A与南方多利C、南方稳健、南方宝元、南方现金A、南方现金B、南稳贰号、南方绩优、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方价值和南方300之间的转换。

代销机构：

中国银行、招商银行、光大银行、深圳发展银行、平安银行、东莞银行、宁波银行、杭州银行、浙商银行、青岛银行、临商银行、汉口银行：开通南方多利A与南方多利C、南方稳健、南方宝元、南方现金A、南方现金B、南稳贰号、南方绩优、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方价值和南方300之间的转换。

中国建设银行、交通银行、中国民生银行：开通南方多利A与南方多利C、南方稳健、南方宝元、南方现金A、南稳贰号、南方绩优、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方价值和南方300之间的转换，其他基金暂不开通。

北京农商行：开通南方多利A与南方多利C、南方稳健、南方宝元、南方现金A、南方成份和南方盛元之间的转换，其他基金暂不开通。

华泰证券、银河证券、兴业证券、广发证券、联合证券、国泰君安、中信证券、海通证券、中信建投、申银万国、东莞证券、国信证券、招商证券、长城证券、湘财证券、金通证券、渤海证券、南京证券、国联证券、光大证券、东北证券、广州证券、国都证券、齐鲁证券、中信万通、山西证券、长江证券、第一创业、中原证券、中银国际、东吴证券、平安证券、江南证券、德邦证券、西南证券、财通证券、方正证券、国盛证券、华安证券、大同证券、上海证券、宏源证券、安信证券、东海证券、西部证券、财富证券、恒泰证券、万联证券、金元证券、浙商证券、银泰证券、华鑫证券、世纪证券、华宝证券、华龙证券、日信证券、国金证券、江海证券、信达证券、天相投顾：开通南方多利A与代销机构代销的南方多利C、南方稳健、南方宝元、南方现金A、南方现金B、南稳贰号、南方绩优、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方价值和南方300之间的转换，具体以各代销机构的规定为准。

四、重要提示

1、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

2、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整生效前3日内在至少一种指定媒体予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前3日内在至少一种指定媒体予以公告。

3、本基金的转换业务规则以《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》为准。

4、本公告的最终解释权归本公司所有。

特此公告。

南方基金管理有限公司

二��九年九月二十三日