华宝兴业基金管理有限公司关于旗下基金投资创业板证券及风险揭示的公告

2009年09月24日 05:29
来源：中国证券网－上海证券报

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根据《证券投资基金法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》以及《关于证券投资基金投资创业板上市证券的说明》（基金部函[2009]636号），现就华宝兴业基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下基金参与创业板证券投资的相关事宜公告如下：

一、按照相关基金合同的约定，本公司旗下的部分基金拟投资创业板公司发行的股票和可转换债券，具体基金名称及代码：华宝兴业宝康消费品基金（基金代码：240001）、华宝兴业宝康灵活配置基金（基金代码：240002）、华宝兴业宝康债券基金(基金代码：240003)、华宝兴业动力组合基金（基金代码：240004）、华宝兴业多策略增长基金（基金代码：240005）、华宝兴业收益增长基金（基金代码： 240008）、华宝兴业先进成长基金（基金代码： 240009）、华宝兴业行业精选基金（基金代码： 240010）、华宝兴业大盘精选基金（基金代码：240011）、华宝兴业增强收益债券基金（基金代码：240012A， 240013B); 其中华宝兴业宝康债券基金(基金代码：240003)进行创业板股票投资时只参与新股申购。

二、只要不违反其基金合同约定的，本公司今后新增的旗下基金亦可投资创业板股票和可转换债券。届时，本公司可不再另行公告。创业板的其他证券品种，只要符合相关法律法规以及监管部门有关规定以及相关基金合同的有关约定，本公司旗下基金均可参与投资。届时，公司可不再另行公告。

三、风险揭示：

创业板是为了适应自主创新企业及其他成长型创业企业发展需要而设立的市场。由于创业板市场上上市公司规模相对小，多处于创业及成长期，发展相对不成熟，所以其存在较高风险。主板市场存在的上市公司经营风险、上市公司诚信风险、上市公司盲目投资风险、中介机构不尽职导致的公司质量风险、股票大幅波动风险、市场炒作风险等，创业板市场都会存在。本公司旗下基金投资创业板证券可能面临以下风险：

一是上市公司的经营风险。创业企业经营稳定性整体上低于主板上市公司，一些上市公司经营可能大起大落甚至经营失败，上市公司因此退市的风险较大。

二是上市公司诚信风险。创业板市场可能存在更加突出的信息不对称问题，完善公司治理、加强市场诚信建设的任务更为艰巨。如果大面积出现上市公司诚信问题，不仅会使投资面临巨大风险，也会使整个创业板发展遇到诚信危机。

三是股价大幅波动的风险。创业板上市公司规模小，市场估值难，估值结果稳定性差，而且较大数量的股票买卖行为就有可能诱发股价出现大幅波动，股价操作也更为容易。

四是创业企业技术风险。将高科技转化为现实的产品或劳务具有明显的不确定性，必然会受到许多可变因素以及事先难以估测的不确定因素的作用和影响，存在出现技术失败而造成损失的风险。

五是中介机构服务水平不高带来的风险。目前，包括保荐机构、会计事务所、资产评估机构、律师事务所等社会中介机构，整体服务水平不高，勤勉尽责意识不够，由于创业企业本身的特点，如果中介机构不能充分发挥市场筛选和监督作用，可能导致所推荐的公司质量不高。

针对上述风险，本公司将严格按照相关的法律法规和监管部门的规定以及相关基金合同、招募说明书的约定，加强对相关证券的研究，审慎做出投资决策。本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请基金投资者注意基金投资风险。

特此公告。

华宝兴业基金管理有限公司

2009年9月24日