多家基金有兴趣参与创业板

2009年09月24日 09:13
来源：新闻晨报作者：李锐

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基金关注创业板（图片来源：新闻晨报）

□晨报记者李锐

基金到底能不能参与创业板，日前终于有了明确结果。昨日，多家基金公司向晨报证实，证监会专门发文给各大基金公司和基金托管银行，针对能否参与创业板一事，明确指出需要根据基金合同进行判断，并对此作出说明。与此同时，多家基金公司昨日发布公告，表态将参与创业板投资，甚至部分公司还列出了旗下符合创业板投资的基金产品。不过，对于创业板的投资风险，基金公司也做了特别提醒。

创业板“可以”参与

在这份名为《关于证券投资基金投资创业板上市证券的说明》的文件中，中国证监会表示，最近一段时间，陆续有基金管理公司和托管银行询问，基金是否可以投资创业板股票和可转换债券，对有关问题作出说明，只要符合基金合同的约定，基金就能参与投资创业板。

在上述说明文件中，证监会首先明确，创业板上市的股票和可转换债券，是国内依法发行上市的股票和债券，符合《基金法》第五十八条第一项的规定，属于上市交易的股票和债券。而基金管理公司所管理的基金决定投资创业板股票和可转换证券的，应当根据基金合同的约定，判断是否符合基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征。托管银行应当做好相关监督工作。

而这也就说明，只要契约条件允许，基金就能参与创业板投资。

多家基金表态“有兴趣”

就在昨日，多家基金公司发布公告，表示“有兴趣”参与创业板投资。对此，上投摩根的公告显示，旗下中国优势、阿尔法、双息平衡、成长先锋、内需动力股、双核平衡、中小盘基金自公告之日起，将根据相关基金合同的约定审慎投资创业板上市证券。

同样，汇添富也在公告中表示，旗下优势精选、均衡增长、成长焦点、蓝筹稳健、价值精选、增强收益、上证综合指数将遵循各自基金合同投资创业板上市的证券，其中增强收益投资创业板的股票，只能参与新股申购，不能在创业板二级市场买入股票。

此外，易方达、兴业全球、东吴、华富、国泰、富国、中银、国海富兰克林、嘉实、国联安等基金公司也都发布了类似公告。对此，沪上一家基金公司表示，上述公告表示很多基金都有参与创业板投资的“兴趣”，不过是否立即参与以及参与的程度等问题还要看公司的判断。

风险因素不容忽视

当然，创业板的多种风险因素，也是基金公司考虑的首要问题之一。上投摩根就指出，创业板市场相对主板市场而言，上市公司规模相对较小，且多处于创业及成长期，发展相对不成熟。因此，基金投资创业板可能存在上市公司的经营风险、上市公司诚信风险、股价大幅波动的风险及创业企业技术风险等风险。同样，兴业全球明确表示，创业板市场风险要高于主板。

而富国基金也作出类似风险提示，指出创业板强调公司的自主创新能力和高成长性，但创业板公司也具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大、股价波动性高等风险特征，提醒持有人仍应特别关注基金由于投资创业板上市股票可能导致的净值波动风险。此外，国泰基金则制定了创业板上市的股票和债券的投资管理办法、投资管理流程等管理制度，并明确了创业板上市的股票和债券投资的审批权限，对创业板上市的股票和债券投资进行事前控制。