威廉姆森与拿住理论

2009年10月16日 22:31
来源：经济观察报

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王一江

今年的诺贝尔经济学奖，授予了美国经济学家奥斯特罗姆与威廉姆森，以表彰他们在企业管理问题方面的研究与贡献。其中威廉姆森关于企业边界和企业整合的理论，是上世纪30年代科斯提出交易成本理论后，企业理论方面取得的最重大突破，笔者在有关就业关系和转型经济问题的研究中，也曾广泛应用他的理论，并取得了一定的成果。鉴于国内对此方面尚缺乏详细介绍，本文拟借他获得诺贝尔经济学奖的机会，对他的理论做一个简单阐述，以与读者分享这位诺奖新贵的经济学思想。

“拿住-被拿住”现象

经济生活中有一类现象，相信大家都不陌生，请看下面的例子。

假设你有一家以煤为燃料的火力发电厂，电厂的存煤即将告罄，而要补充的煤炭又迟迟不到，这时你会有何感受？

又假设你是一家钢铁企业，拥有巨大产能，却不得不依赖一两家外国企业获得铁矿石，这些外国企业吃准了你离不开它，便将铁矿石价格不断提高，更有甚者，它们还通过种种合法与非法途径，将你的产能、库存等信息，搞得清清楚楚，以更好地在价格上卡住你。这时你会有何感受？

还有，假设老板不喜欢你，在决定你的职位与报酬时，对你的能力与贡献都视而不见，愣是把你压制住。你愤愤不平，很想甩手走人，却无法找到一份像样的工作，这时，你心中虽对老板充满怨恨，却又不得不强作欢颜，迎合老板。这时你会有何感受？

这类现象的共同点是什么？在他1985年出版的代表作《资本主义经济制度》(TheEconomicInstitutionofCapitalism)一书和其他著作中，威廉姆森教授告诉我们，在企业管理和其它类型的人际关系中，经常会出现一种一方被另一方 “拿住”(holdup)的现象，即一方离开另一方就要遭受很大损失的状态。在这种状态下，被“拿住”的一方不可避免地处于非常被动的地位，在利益上要向另一方让步。

因为“拿住—被拿住”的关系会影响分配关系，所以，在交易关系和一般的人际关系中，双方都有意想拿住对方，同时也要注意避免被对方拿住。

“拿住”现象产生的条件

威廉姆森教授指出，“拿住”现象的产生，需要同时具备三个条件：一是当事人有利己的动机，出于此动机有机会时会损人利己；二是信息不完全；三是资产具有特定性。因为三个条件中的前两个很容易满足，所以第三个条件才是我们关注的重点。

所谓资产具有特定性，亦指资产缺乏一般性和流动性，比如，你为了利用某地煤炭资源，在该地区建了一座电厂或水泥厂，如果附近的煤矿不能供应和满足你的用煤需要，你也不能轻易地将电厂或水泥厂搬家，转移到另一煤炭供应丰富的地点，这时，可以说你在电厂或水泥厂的投资具有地点上的特定性。又如，从地点上说，你的电厂离数个煤炭供应地都不算远，但只有其中的一种特殊的煤适合你的设备，若非使用这种煤，设备或生产效果便要遭受相当损失，这时，可以说你的设备具有技术上的特定性。再如，你在一个单位工作多年，对单位的业务、管理、领导与同事的工作习惯都非常熟悉，这些关于本单位的知识与处理同事关系的能力，使你在本单位工作起来感到得心应手，但并不使你在其他单位的工作效率更高，这些知识与技能作为你的人力资本，便具有为本单位服务的特定价值，但不具有一般的市场价值。

威廉姆森在关于资产特定性的讨论中，使用了 “根本转换”(funda-mentaltransformation)这样一个非常关键的概念，来说明在一个交易关系中投资实际发生前与交易发生后双方关系的根本变化。他指出，在投资实际发生前，企业和个人通常都具有很多选择，不容易被别人拿住，但一旦投资已经实际发生，投资者的选择很可能就会消失，他与交易对象的关系就被锁定，具有了特定性。比如在我们刚才说到的煤电关系中，在选择投资地点之前，电厂可以各处探讨投资的可能性，比较各个投资机会的条件，选择自己认为最理想的投资地点。这时，想吸引电厂投资的一方也知道电厂具有这些选择性，会尽量开出优惠条件，让电厂相信与自己合作来本地投资是电厂的最佳选择。而一旦电厂相信了某个合作对象，已经在该地做了投资，本地的合作者就不怕得罪电厂了，因为他知道，电厂即使产生不满，也轻易搬不走，这时，本地合作者的注意力就开始转向怎样来“拿住”电厂，为自己多争取利益了。

“拿住”现象的经济后果

前面我们提到，能够“拿住”另一方者，在分配关系上将具有优势，与此相对应，被“拿住”的一方，在分配关系中会处于劣势。但如果因此以为能够“拿住”对方，就一定会对自己有利，那就错了。更加可能的结果是，自己和对方一样，都是输家。

之所以如此，是因为害怕被 “拿住”的一方，在理性地预期到自己被“拿住”的前景后，会选择“不参加”这个游戏，或者说不进入交易关系，即不做其本来想做、具有社会效益、也能给交易双方带来收益的投资。这样的话，能够“拿住”的一方，不仅无法从对方获得额外的好处，就是本来可以得到的正常的那一份利益，现在也得不到了。

因为能够产生“拿住”状况的条件很容易具备，“拿住”是一种常见现象，所以，一个社会如果不能有效地通过制度创新，防范或减轻“拿住”问题，社会的投资积极性就会受挫，企业的效益潜力就不能充分发挥，经济的繁荣与发展就会非常困难。