基金圈再爆老鼠仓丑闻

2009年11月05日 23:12
来源：中华工商时报 作者：李涛

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【记者李涛5日北京报道】今天，已趋于平淡的基金圈再次爆出老鼠仓事件：景顺长城、长城基金三位基金经理遭到证监会查处，涉嫌利用公司信息从事内幕交易，为个人操作的股票牟利，也就是投资者一般说的“老鼠仓”。而据记者了解，此次基金业严打风越刮越猛，很可能有其他公司因此遭到查处。

记者致电长城基金市场部人员，但手机一直无人接听。景顺长城人士则回应说，目前该基金经理的行为尚没有定论，还在公司正常上班，证监部门还在调查之中。

此前，长城基金在2009年9月22日发布公告称，韩刚和刘海二人因为“个人原因”，不再担任有关基金的基金经理。目前已知的是，证监会对这三起案件仍然没有正式表态，相关细节也未全部公布。不过由于老鼠仓消息愈演愈烈，调查结果可能很快披露。

记者发现，这一次查出涉嫌老鼠仓的情况与此前的案例并不相同。此次是在深圳证监局的突击检查中被发现的。证监局在8月份突击检查了深圳各家基金公司，覆盖范围广泛，当时不少基金经理的笔记本、电话等都被收缴备查。而正是这一次突击检查发现了问题。

8月份这一消息披露时，深圳证监局称之为“例行检查”，目前来看，其效果显著。

证监局的调查发现，涂强电脑中有大量交易个人账户股票的痕迹，且市值“超亿元”，是这三名涉嫌违规交易的基金经理中金额最大的。但接近景顺长城的消息源仅确认，有关账户是以涂强配偶的名义开立，“金额没有在内部通报”。

一名基金业的从业人员向记者表示，但基金经理炒股的确并不是什么新鲜事，虽然监管机构三令五申，但资本市场巨大利益诱惑太大了。“基金经理炒股现状的确构成违规，但很多都构不成老鼠仓的标准。”

此前国内已有三例确证的老鼠仓，但与前三例不同的是，如果此次证监局的调查最终确证三基金经理的老鼠仓情节，那么基金经理的违法成本将大幅上升，可能面临刑事处罚。

也有一些业内人士指出，老鼠仓屡禁不止，除了基金经理个人的违法成本较低之外，基金公司没有受到应有的处罚也是原因之一，这使得部分公司内控流于形式。

在此前三例老鼠仓案例中，最后监管部分定性均为“个人行为”，基金公司则没有受到实质性的处罚。

不过，目前在老鼠仓上的监管可能有收紧的趋势。在今年早先举行的全国基金行业联席会议上，证监会主席尚福林在谈到加强基金监管时强调，任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线。

今年6月19日，深圳证监局局长张云东在辖区的基金监管工作会议上明确表示，投资管理人员、基金经理的不良从业行为将作为今年监管重点、治理重点和打击重点。如出现利益输送、基金经理建“老鼠仓”等严重违法违规事件，除惩罚当事人，将实行“连坐”，追究公司董事长、总经理等主要领导的责任，并对基金公司进行相应处罚。 (6C1)

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