基金业再曝老鼠仓新案

2009年11月06日 02:20
来源：北京商报 作者：崔吕萍 陈洁 王磊

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商报讯 (记者 崔吕萍 陈洁 王磊) 昨晚，深圳证监局对外发布公告称，景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌因利用非公开信息买卖股票，已被该局正式立案稽查。

深圳证监局表示，该局是在对辖区内14家基金公司基金经理执业行为进行突击检查中发现上述行为的，该局立即启动稽查提前介入程序，随后正式立案稽查。目前案件调查正在进行之中。据初步检查，涂强、韩刚、刘海三人涉案金额为几十万元到几百万元不等。

一旦最终定性，这将是今年被查出的第二宗“老鼠仓”案，此前的4月证监会立案调查了融通基金原基金经理张野。自上投摩根原基金经理唐建2006年3月违规操作“老鼠仓”以来，已有6位基金经理被调查或被处罚。

不过，与张野被罚400万元以及终生市场禁入相比，上述三人或将接受更为严厉的刑事处罚。按照今年2月28日通过的《中华人民共和国刑法修正案(七)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，情节特别严重的，将处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

公开资料显示，涂强于今年3月17日开始担任景顺长城鼎益股票型基金的基金经理，今年9月19日，涂强离职景顺长城鼎益基金经理一职，此时距离涂强担任该基金经理职位的时间仅仅半年。在涂强担任景顺长城鼎益基金经理一职期间，该基金净值上涨29.68%。同期，上证综指的涨幅为37.79%。

刘海于2006年3月9日担任长城货币基金的基金经理。2008年8月27日兼任长城稳健增利基金经理，该基金为债券型基金，刘海证券从业年限4年，于今年9月22日离职。在他担任长城稳健增利基金经理一职期间，该基金净值上涨达到14.22%。同期，上证综指的涨幅达到108.90%，国债指数的涨幅达到6.66%。

韩刚于2009年1月6日担任股票型基金长城久富的基金经理，和刘海一样均于今年9月22日离职，任职期间基金净值涨幅为49.47%。同期，上证综指的涨幅为54.07%。

这其中，涂强和韩刚均为今年才上任的基金经理，他们的基金经理生涯不足一年。从业绩上看，他们担任基金经理的两只股票型基金，业绩在全部股票型基金中排名中等。目前，尚无法判断其参与老鼠仓的真正目的，但可以知道的是，显然他们过分热衷“老鼠仓”影响到了所操盘的基金业绩。

昨日，本报记者并未从两家公司处获得更多信息。起初，景顺长城、长城两基金公司高管手机均处于无人接听状态。直至深圳证监局公告发布后，记者才终于联系到了两公司相关人员，但对于证监局的公告，上述人士口径出奇一致——“尚不知情”。据记者多方了解，目前上述三人虽已不再担任基金经理，但仍为上述两家基金的员工。

事实上，在深圳证监局发布上述消息前，市场上有关三名基金经理“老鼠仓”出事的消息已在坊间传了两天，甚至有消息称，在今年8月深圳证监局对辖区内基金公司的台式机、笔记本电脑进行检查时，一位基金经理携带公司统配的交易电脑逃跑，至今未曾露面。

由于暗箱操纵股价，获取非法利润，因此“老鼠仓”自产生至今一直被证券市场深恶痛绝。就在不久前，证监会主席尚福林明确指出，任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线。本次深圳证监局公告也显示，今后将加大现场检查力度，主动发现案件线索，及时调查处理，对基金经理建“老鼠仓”的行为重拳出击，发现一起、查处一起，绝不手软。

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