三基金经理涉嫌老鼠仓 基金公司实行全面监控

2009年11月06日 10:34
来源：上海商报

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深圳证监局：涉嫌账户金额几十万至几百万元不等

商报记者 姚晓丹

今年4月，融通基金张野被爆出“老鼠仓”，证监会立案调查并给予重罚；时隔半年，“老鼠仓”再次出现。昨日，深圳证监局公布，景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，深圳证监局已启动稽查提前介入程序。

启动稽查提前介入程序

为了汲取融通基金“老鼠仓”的教训，证监会决定开始突击检查一些基金公司以期更有效地做好监督管理工作。这种做法或许正是揪出此次“老鼠仓”事件的关键。

何谓“老鼠仓”，是指庄家在用公有资金在拉升股价之前，先用自己个人(机构负责人，操盘手及其亲属，关系户)的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利的行为。

据此，日前，为落实中国证监会关于加强基金公司投资管理人员管理的有关要求，深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查。检查发现，景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等，深圳证监局立即启动稽查提前介入程序，随后正式立案稽查。目前案件调查正在进行之中。

与此同时，深圳证监局有关负责人表示，近年来，深圳基金业实现了规模跳跃式发展，合规管理水平不断提高，品牌效应初步显现。少数基金经理涉嫌违法违规的行为，违背了基金从业人员的受托业务，损害了行业声誉。

下一步，深圳证监局将按照尚福林主席在第32次基金业联席会上的讲话精神，对基金公司有关人员是否触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线的情况进一步开展主动监管。

各地基金公司全面“戒严”

有关部门表示，将督促基金公司在制度、机制上采取防范措施，加强对投资管理人员的行为监督和日常教育，加强对基金经理等投资管理人员的通讯渠道、投资交易行为的严格管理。继续完善监控手段，强化监管协作，加大现场检查力度，主动发现案件线索，及时调查处理，对基金经理建“老鼠仓”的行为重拳出击，发现一起、查处一起，绝不手软。

实际上，这种突击检查不仅在深圳，北京、上海也都有所行动。据了解，目前监管“突袭工作”也在上海展开。上海已有多家公司被要求下发内控文件，日前获得的内控文件显示，此次内控矛头主要指向了投资管理人员监管。

这些管理人员包括公司投资决策委员会成员、公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员、公司投资、研究部门的负责人、交易室人员、基金经理以及基金经理助理。

根据内控文件要求，上述投资管理人不得以非受控方式在交易时间访问互联网；公司将完善监控系统，在中央交易室安装摄像头的基础上，投资管理部办公室内也将安装摄像头；公司完善上网行为监控系统，以有效控制和记录投资管理人员对互联网的访问。

昨日，一位上海合资基金公司的基金经理向商报记者透露：“近期我们也受到证监会的突击检查，不过，没查出什么问题；我们公司现在管理非常严格，来到公司以后就彻底被监控，手机、座机、MSN、邮箱等全部监控，办公室内也都有摄像头，一点自由都没有了。”

新闻延伸

突击检查抓现行

在昨日深圳证监会公布消息前，市场就有传言称，今年8月份，深圳证监局对辖区内基金公司进行大规模调查，由于当时采取了突然袭击，在没有提前通知的情况下，对基金公司的台式机、笔记本电脑都进行了仔细检查，当场就有部分基金经理的电脑硬盘被检查人员带走。

而这其中就包括景顺长城鼎益的基金经理涂强、长城久富基金的基金经理韩刚、长城稳健增利基金和长城货币基金的原基金经理刘海。

突袭当日，涂强就宣布辞职。长城基金的两位基金经理韩刚和刘海也于9月份辞职。

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