基金业“老鼠仓”实行连坐 14名从业人员受罚

2009年11月11日 09:14
来源：中国日报网环球在线

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中国日报网环球在线消息：当公众等待“老鼠仓”风波涉及的基金公司及相关基金经理具体处罚之际，11月10日，记者从相关渠道获悉，证监会在第32次基金业联席会议上已透露出对相关人员处罚部分信息。

据该次会议上的通报，今年以来，共计对14名基金从业人员进行了不同形式的处罚，涉及职位包括总经理、副总经理、督察长和基金经理等职位。这表明“连坐”制度已经施行。

14名被处罚人士的坐标

实际上，融通基金张野东窗事发后，管理层对基金公司的监管瞬时念起了紧箍咒。

突破先从技术入手，今年8、9月份，管理层要求基金公司在所有办公电脑上安装监控软件。据业内人士透露，该软件安装完毕后，如果通过公司网络，后台可以实时监控到所有的操作；如果不用公司网络，该软件也可以将所有的操作痕迹保留。

并且该软件操作简单，在开始菜单下点击一个程序，即可查看该电脑所有操作痕迹。该软件为之后的突击检查埋下伏笔。

同时，管理层加大处罚力度。今年6月19日，深圳证监局召开辖区基金监管工作会议，深圳证监局局长张云东透露，今年该局要把投资管理人员、基金经理的不良从业行为，作为监管重点、治理重点、打击重点，重拳出击，决不手软。

张云东表示：“对于出现利益输送、基金经理建‘老鼠仓’等严重违法违规事件的基金公司，不仅要严厉惩处当事人，而且要实行‘连坐’，追究公司董事长、总经理等主要领导的责任，对公司也要给予相应处罚。”

第32次基金业联席会议上，证监会主席尚福林提醒，任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、“非公平交易”和“各种形式的利益输送”三条底线。

今年三家涉嫌“老鼠仓”的公司全部发生在深圳。张云东之前有关“连坐”的表态也确实落到了实处。

据业内透露，32次基金业联席会议上，证监会通报了今年以来的查处内容：今年共计对13家公司进行稽查，其中3家基金公司有违规情况，处以3-6个月停发新产品的处罚。

另外，对14名从业人员进行处罚，包括2名总经理、4名副总经理、4名督察长、4名基金经理。对他们的处罚方式有监管谈话、发出警告函、计入成型档案等。其中对1名基金经理取消从业资格，并实施市场禁入。

如果将今年以来被曝光的违规事件进行对照，不难发现今年被处罚的公司以及个人名单。

业内分析，3家基金公司比较明显，分别是融通、景顺长城及长城基金。2名总经理可能是融通基金总经理吕秋梅及长城基金总经理关林戈，景顺长城总经理许义明因今年8月才正式入职，因此没有遭遇处罚。

被处罚的4名基金经理也比较容易找到，除已接到市场禁入“判决书”的张野，其余三人就是正在接受调查的涂强、韩刚和刘海。

10日，记者向景顺长城等基金公司询问，公司称尚未收到会里面的具体处罚办法。

较为奇怪的是，证监会对4名副总和4名督察长做出处罚，这说明除融通、景顺长城、长城，仍有一家基金公司可能违规。业内分析，或许是这家公司违规事情不严重或没有证据而未被披露。

这也与媒体报道的“还有多家基金公司投研人士涉嫌违规炒股，因查无实据未予立案”的情况相符。

行业生态的变化

基金从业人员违规交易一旦被查处，对个人和公司乃至对基金业的生态都会带来变化。

据业内说法，已查出的三名违规基金经理多去开饭馆。唐建离开上投摩根后，现在到南方某座城市，开起了一家饭馆，主打淮扬菜招牌。张野也操刀开餐饮。王黎敏则消失在大众视野。

员工违规交易被查处对基金公司的影响，则难以准确估计。

首先，由于3-6个月停发新产品，被处罚的基金公司业务将受到很大影响。据上海一基金公司人士介绍，一家被处罚的基金公司的QDII业务被限制很多，以致耽误了该公司QDII基金的发行。

当下，正逢新产品开发的高峰期，也处在基金业务扩张期。除传统的公募基金、专户“一对多”产品热销外，QDII基金可能随时再度起航。被处罚基金公司或将失去这种先入优势。

据业内介绍，根据经验，被给予处罚的公司即便过了处罚期，也会被冷处理。比如同期多家公司一起申报某类型产品，由于审批通道有限，管理层可能先审批没有污点记录的基金公司。

该人士认为，更重要的影响则是在投资者心目中，一个“老鼠仓”记录足以烙下深深的印记，并且这种负面影响不知会持续到何时。有多家基金公司的历史经验证明，老鼠仓过后，基金公司在发展上缓慢了下来。

(来源：21世纪经济报道)

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