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证监会再掀整肃风暴 捕鼠行动开始

2009年11月13日 10:55
来源:中国新闻网

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深圳证监局日前对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查发现,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等,现已正式立案稽查。一位接近监管层的人士称:“深圳证监局的突袭行动是在证监会授意下进行的。”

屡禁不止老鼠仓

11月4日,证监会发布实施《中国证监会工作人员行为准则》(下称《准则》),这是中国证监会首次对社会公开发布对内部工作人员的行为准则。《准则》明确规定,证监会工作人员(包括派出机构人员)离职后,必须经过国家相关法律规定的冷冻期后,才能去证券公司、基金公司等监管对象任职,其中,证监会领导人员离职需要在三年“冷冻期”满后,方能在监管对象中任职,一般人员的“冷冻期”为一年。业内人士均表示,《准则》中对工作人员回避制度的规定,是最大的亮点。

北京大学法学院教授、法学博士、中国法学会证券法学研究会副会长甘培忠在接受采访时表示:“为什么有那么多的老鼠仓,除了基金经理人本身的角色冲突,利益驱动,最主要的是处罚不严,这一方面可能是证监会能力不够,或者这方面的人手不够;另一方面,最值得注意的是,监管部门与相关老鼠仓经理人的利益输送,使得猫和老鼠的关系变成了大猫和小猫的关系。”而据业内人士称,我国的基金公司有数百家,而被管理层发现并受到处理的老鼠仓数量只是冰山一角。基金经理绝大多数只为自己的亲戚朋友从事老鼠仓交易,不需要成文的合同甚至任何文字,往往是一个电话、一个暗语就能够促成,因此难以察觉,相对隐蔽。

此前,证监会对基金公司屡次违规有宽容之嫌。去年,上投摩根基金公司唐建、南方基金管理公司王黎敏搞“老鼠仓”被证监会处罚,但上投摩根只将唐建开除撇清了自己;今年6月,融通基金管理有限公司原基金经理张野搞“老鼠仓”东窗事发,证监会在通报时竟然申明“纯属个人原因”。按照证券投资基金法和民法通则相关规定,基金公司应对员工违法行为承担相应的法律责任。

官员下海成隐忧

相比屡禁不止的老鼠仓,证监会官员下海引出的权钱交易更是触目惊心。最著名的案例莫过于银河证券前总裁肖时庆。其人“游走”在证监会和证券公司之间,往返穿梭,游刃有余。2001年从证监会“下海”到东方证券担任党委书记、董事长、总经理。2004年又回到证监会,任职上市公司监管部副主任、股改办副主任。之后,又到了中国证券界最大券商银河证券任总裁。有业内人士称,如果不出意外,在今年证监会高层人事调整中,肖时庆被认为还会回归证监会任职。

而随后于今年5月13日落马的国金证券董事长雷波,也曾任职于证监会,是王益担任证监会副主席期间的秘书。据记者统计,已先后有42名证监会工作人员离职后到基金公司任董事、总经理、监事等高管职务,遍布33家基金公司;证券公司高管中7人以上有在证监会工作的背景;目前,至少有28名基金公司高管曾在证监会任职,而且绝大部分都是发行部、会计部、上市部、基金部、机构部五大敏感监管部门的官员。这种现象被中国社会科学院法学所研究员张开平称之为“神仙下凡”。这些下凡的“神仙”大都长袖善舞,让很多公司的高管羡慕不已。而身价的暴涨也让一些在职官员心中痒痒。“正是因为与这些‘神仙’有了千丝万缕的关系,使证监会在执法时往往投鼠忌器。”张开平称。

筑建制度防火墙

早在1985年7月9日,中央就重申党政机关干部不得在企业兼职。而在2008年4月和6月,中央相关部门就有两次发文规定官商身份转换的问题,尽管这些规定在适用事项和对象上不尽相同,但都是同一个精神,就是要在政商之间建立一道防火墙,让“政商旋转门”失效。此次,证监会主动发布的《行为准则》,被认为是在建筑证券行业系统的防火墙。“从更好的规范工作人员行为、促进资本市场健康稳定发展的层面看,这是证监会在健全内部人事制度方面一个不小的进步。”一券商内部人士表示,证监会的相关规定还是过于“温柔”。比如工作人员离职“冷冻期”,《公务员法》中规定:“公务员辞去公职或者退休的,原系领导成员的公务员在离职三年内,其他公务员在离职两年内,不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。”证监会中的“一般人员”一年的冷冻期可以对应此处的“其他公务员”的两年,大大地打了折扣。

财经评论员皮海洲称,为了让回避制度进一步闪光,有些漏洞还需堵住。比如还缺乏相关的处罚措施,如果有人违反了《行为准则》,如何处理就成了问题。没有配套处罚措施的《行为准则》,难以治本。值得注意的是,此次证监会发布准则是以正式发文的形式对外公布,据悉有证监会负责人表示,“发布形式更有利于接受社会监督,约束力以及社会监督力度得到加强”。而且,此次准则还在此前《证监会工作人员守则》的基础上增加监督一章,知情人可以向证监会系统相关单位举报和投诉,证监会将及时调查处理并反馈处理结果。这说明证监会开始诉求社会监督的力量,这是个好事。(《时代周报》 陆玲)

(来源:燕赵晚报 )

调查

基金经理涉嫌老鼠仓事件调查

1.您认为老鼠仓事件是否仅仅是个人行为:
  是,完全属于个人职业操守问题
  不是,暴露相关公司机制不完善
  不确定
2.您认为涉案其中的基金公司应该(多选):
  及时披露相关信息
  向投资者郑重道歉
  赔偿投资者损失
  健全完善内部机制
  加强内部风控管理
  接受整改和处罚
  其他
3.投资者利益受到损害,谁应对此负责(多选):
  自认倒霉
  涉案人员
  基金公司
  监管机构
  其他
[责任编辑:robot] 标签:基金 公司 准则 老鼠 
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