3名基金经理被查 监管层将追究基金公司连带责任

2009年11月13日 17:35
来源：经济观察网 作者：申兴

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经济观察网 记者 申兴 11月6日，深圳证监局对外发布公告称，该局在对辖区内14家基金公司基金经理执业行为进行突击检查中，发现景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票。据初步检查，涂强、韩刚、刘海三人涉案金额为几十万元到几百万元不等，上述案件已经立案，目前仍在调查之中。

长城基金公司在一周后公告表示，该公司原基金经理刘海、韩刚涉嫌个人买卖股票被监管部门立案稽查，目前调查尚在进行之中。上述员工的行为属个人行为，公司经营情况正常。同日，景顺长城也表示与涉“老鼠仓”基金经理涂强划清了界限。

6月19日，深圳证监局召开辖区基金监管工作会议，会上，深圳证监局局长张云东表示，对于出现利益输送、基金经理建“老鼠仓”等严重违法违规事件的基金公司，不仅要严厉惩处当事人，而且要实行“连坐”，追究公司董事长、总经理等主要领导的责任，对公司也要给予相应处罚。

记者获悉，在张野事件后，证监会便对融通基金的新业务资格进行了限制，而此次长城基金和景顺长城基金的相关调查虽然尚未结束，但监管部门已经表态将追究公司和高管连带责任。

深圳证监局的一位负责人对记者表示，“我们希望尽快公布对于长城基金和景顺长城基金三位基金经理的调查结果，在尽量把事情往前赶。除了追究涉事基金经理的责任，我们还将追究涉事基金公司高管的责任。我们要给基金公司压力，避免他们再犯。”

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