不连坐怎能消除老鼠仓

2009年11月19日 06:50
来源：中国产经新闻报

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文/本报记者 巩雪

11月12日，景顺长城和长城两家基金公司同时发布公告称，公司原基金经理“老鼠仓”属个人行为，与公司无关。这是在深圳证监局公布基金抽查结果之后，两家基金公司首次回应“老鼠仓”事件。

另外，在两份基金公告中都出现了“本公司将严格遵守法律法规，按照基金合同的约定，勤勉尽责地履行基金管理人职责，切实维护和保障基金持有人的利益”的陈述。

在笔者看来，两份公告颇有些明哲保身的意味，然而，如果仅凭一句“与公司无关”就能彻底撇清基金经理与公司关系的话，那无辜的投资者的利益谁来保障？

既然有“勤勉尽责地履行基金管理人职责，切实维护和保障基金持有人的利益”的承诺，为什么会曝出“老鼠仓”事件，而被曝光后的第一反应就是撇清关系。这种“马后炮”式的承诺，对投资者究竟能有多少实质性的意义？

早在今年6月份，在深圳证监局召开的辖区基金监管工作会议上，深圳证监局局长张云东就曾强调，对于出现利益输送、基金经理建“老鼠仓”等严重违法违规事件的基金公司，不仅要严厉惩处当事人，而且要实行“连坐”，追究公司董事长、总经理等主要领导的责任，对公司也要给予相应处罚。

“连坐”的目的无疑是希望能够在公司监管这一层面上，再给投资者的利益加一把锁，在中间环节上，给投资者的利益多一道保障，然而接连曝出的“老鼠仓”在一定程度上反映出基金公司对于员工的这种行为监督不力。实行“连坐”自然也就无可非议了。

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