证监系统捉鼠行动深入 中银国际一营业部总经理落网

2009年11月24日 00:20
来源：21世纪经济报道

人参与条评论

本报记者 王瑛 北京报道

证监系统的全行业“捉鼠”行动正逐步深入。

近日，知情人士向本报记者透露，中银国际深圳营业部的某总经理在这次“严打”中落网，同时落网的还有该公司IT部门的一位负责人。

据上述知情人士称，该总经理使用了自己的名字开户，并且在公司下单炒股被当地证监局通过IP地址查到。

“已下达处罚通知，该总经理被罚款6万元。”上述知情人士称，中银国际此次出事，应该是有人举报，毕竟，券商行业工作人员炒股行为目前非常普遍，一般监管部门很难精确查到某个人。

“现在券商经纪业务的竞争非常激烈，不仅仅在打佣金战，而且各家券商之间也互相监视，一旦发现竞争对手违规，就马上举报，然后监管部门的监管函就会下来。现在的经纪人真是有点草木皆兵。”上海某券商经纪人向本报记者表示。

“公司在内部下达了上述营业部总经理被处罚的通告，并且，公司要求我们每个经纪人都要在通告上签字，这样做的目的可能公司是为了免责，即：每位经纪人都看过该通告，并且签字，这样如果再出了事情，就与公司无关了。”中银国际一位经纪人表示。

而且，“公司将电脑中的交易软件都屏蔽掉了，不过，只是屏蔽了中银国际自己的交易软件，其他公司的交易软件仍可以使用。”上述中银国际的经纪人表示。

“这次监管风暴对于整个券商行业的规范来说，肯定是好事情，因为现在业内对于股指期货和融资融券的呼声和预期越来越高，而这两个金融创新产品的推出，除了必要的宏观和市场环境的支持外，更重要的是风险的防范和治理，在推出这两个产品之前，有这样一次监管风暴，对于这两个产品的顺利推出和运行是有很大好处的。”上述中银国际的经纪人表示。

打印转发