营业部总经理违规炒股中银国际称无关老鼠仓

2009年11月26日 01:25
来源：国际金融报

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在证监系统严打基金和证券公司“老鼠仓”的行动中，中银国际某营业部总经理违规炒股近日被曝光。

昨日，记者得到公司方面的回应。据知情人士指出，中银国际深圳营业部总经理被公司稽核部门查出违规炒股，并非外界所指的“老鼠仓”。券商业内人士告诉记者，证券公司人员要进行“老鼠仓”交易比较难，但违规炒股早已不是个别现象。

中银国际上述知情人士告诉记者，早在今年8月份，这位营业部总经理的违规操作便已经“东窗事发”，“公司也有自己的监控部门，定期会进行例行检查，此次违规操作也是从检查中发现，存在公司内部的IP地址进行交易的记录”。据了解，该位经理并非此前媒体报道所称“用自己的名字开户交易”，而是在自己的电脑上帮亲戚朋友下单。此事与“老鼠仓”并无关联。

国内一家证券公司资产管理部总经理告诉记者，“无论是券商的自营业务还是理财产品，都难以像公募基金那样动辄上百亿规模，很难大幅度影响股票价格走势，因此要说券商用集合理财来进行‘老鼠仓’交易几乎不可能。”他表示，证券从业人员违规操作在证券业内的确不属于个案。

根据《证券法》第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

业内人士指出，证券从业人员违规炒股之所以成为业内“公开的秘密”，主要是因为监管力度和处罚力度不够。包括内幕交易在内的上市公司高管违规炒股，获利者可获得百万元乃至上千万元利润，相比区区几万元罚款，诱惑实在太大，因此便会有人“铤而走险”。