捕鼠风暴愈演愈烈券商人士网上聊天不谈股

2009年11月26日 06:10
来源：每日经济新闻

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每经记者方俊

“捕鼠”风暴继续上演，证券从业人员的神经也再次绷紧！

8月份以来，继长城和景顺长城两家基金公司的三名基金经理涉嫌老鼠仓被深圳证监局突击抓“现行”后，近日中银国际证券一营业部总经理又违规炒股被查，“老鼠仓”问题正从基金延伸至券商。

而这次轰轰烈烈的“捕鼠”行动也不断刺激着证券从业人员敏感的神经。据《每日经济新闻》记者了解，近期券商从业人员可谓是人人自危，证券公司上上下下都在自查，希望能避过“捕鼠”风暴的侵袭。而之前与记者经常在网上联系的几位券商朋友也纷纷表示，今后尽量不要在MSN、QQ等聊天工具上谈论股票。

营业部老总违规炒股被查

近期有媒体报道，中银国际证券深圳中心四路营业部总经理因违规炒股而被内部处理，而这是今年8月份“捕鼠”风暴以来的第一例券商从业人员受罚案例。

据一位知情人士介绍，今年8月份深圳证监局对辖区一些基金公司和券商进行了突击检查，当时发现中银国际证券一些交易地址和公司营业部内部IP一致，因此要求对该营业部进行彻查。而公司的稽核部门进行彻查后发现，该营业部总经理存在违规炒股行为，随后中银国际证券对其进行了内部处理。

中银国际证券新闻发言人11月25日在接受《每日经济新闻》记者采访时不愿多谈，仅表示此次事件肯定没有涉及“老鼠仓”，而公司在原有严密的稽查和合规检查的基础上，未来还会继续加强这方面的工作。

不过，一家营业部总经理告诉记者，证券从业人员很多都在炒股，这是个公开的秘密，这个营业部总经理应该是被人举报后才招致证监局检查。而这也验证了中银国际证券一位内部人士的话：“这件事8月份就已经发生并处理了，现在是被一些别有用心的人‘捅’了出来”。

昨日，记者致电多家券商营业部，相关负责人均表示，由于证监局的核查，近期公司都加强了风险提示，有的加强稽核检查，有的甚至关闭了外网。上海一位本地券商营业部总经理介绍，公司近期一直在自查，还发了相关文件，重申不能炒股和代客理财。不过他认为：“实际上这些都是‘治标不治本’，等风暴过后，如果从业人员在客户室进行委托交易，而不在自己办公室的电脑操作的话，那也无从查起。”

更改签名不谈个股

《每日经济新闻》记者还发现，近期除券商营业部加强监管迎接检查之外，很多券商人士的MSN、QQ签名已经加上了“监控中”、“不谈个股”、“只谈基本面”等语录，而这些话之前只出现在基金内部人士的MSN签名上。

据上海一家券商合规部门人士介绍，上海证监局新一轮检查主要针对券商研究所、资产管理部、自营部门以及投资银行部四大部门，目前公司都已经对相关部门下达了检查通知，这或许正是券商人士纷纷更改MSN、QQ签名的主要原因。

他表示，公司采取的内控措施主要包括对员工进行监控，禁止实名开设证券账户；各部门建立防火墙，防止利用内部消息买卖股票；同时对研究员加强管理，禁止未经公司允许在媒体上公开对个股进行点评等行为。据他了解，现在各家券商都在加强内控，防止公司成为检查风暴的“出头鸟”。

一位更改了MSN签名的券商研究员也向《每日经济新闻》记者表示，他们研究所人员已经多次接到公司通知，证监局将会前来检查，希望大家做好准备。他表示，尽管公司没有对MSN进行监控，但在目前风声较紧的情况下，希望大家都不要聊敏感话题，尽量避免给自己带来麻烦。

而上海一家券商资产管理人员也表示：“我们天天在证券市场工作，较一般投资者明显具有信息优势和专业优势，自己要做股票的话也肯定会有‘老鼠仓’的嫌疑”。他表示，以前他自己还利用亲戚朋友的账户做做股票，但是现在感觉风险越来越大，说不定什么时候就被调查，所以他打算将来只做H股。

昨天(11月25日)记者还致电上海证监局，询问近期对上海地区基金公司和券商的检查结果，但相关人士表示不便回应。

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