券商积极备战融资融券 称客户来源不成问题

2010年01月11日 06:26
来源：证券日报 作者：朱宝琛 傅苏颖

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技术方面的准备、对客户的摸底调查和对员工的培训是现阶段备战重点

□ 本报记者 朱宝琛 傅苏颖

融资融券业务试点获批后，券商的备战工作进入加速阶段。接受《证券日报》记者采访的多家券商人士均表示，正在积极筹备融资融券业务，准备工作需要一段时间。而对于此项业务开展后的客户来源，诸多券商业务部门负责人普遍认为“不成问题”

“公司早已成立了筹划小组，主要筹备技术层面的一些工作，包括系统的建立、业务流程的设立、人员培训。这其中最重要的就是建立软件系统，涉及到过户、交割、记账等各个环节。宏源证券一内部人士对《证券日报》记者透露。

兴业证券同样在积极地筹划这项业务。“我们近期的工作主要包括两个方面，首先是对客户进行一次摸底调查，对客户的流动资产、交易时间进行筛选，客户必须在认定交易时间达到半年以上才有资格参与融资融券。同时，还要统计客户一年的投资收益率情况，也就是对客户进行一个负债调查。”该公司业务部门一人士介绍。

该人士同时表示，公司还将根据交易所的规定制定本公司的交易规则，设立流程以及投资者交易相关内容，并对员工进行培训，明确营业部的业务职责、组织对象、岗位分工、营业部的资格认定、业务操作流程以及一些投资者操作指引。

上海一家券商的工作人员表示，公司已经参考相关办法制订了自己的管理办法，其中要求参与融资融券交易的投资者，必须先通过有关试点券商的征信调查。投资者如果不符合要求，就不得参与融资融券业务。

首批试点公司到底会花落谁家，也是各方关注的一个焦点。此前，有中信证券、海通证券、东方证券等11家融资融券试点实施方案做得较好的券商与交易所进行了全网测试。

“即便是立刻落实试点券商，还需要接受监管部门的现场评审，然后试点券商需与中证登、上交所的信用资金交易平台完成系统测试。”一参与了全网测试的券商人士对记者表示。

不过，有分析人士指出，由于经历了全球金融危机，多家参与过全网测试的券商也对上报的融资融券实施方案进行过修订，因此对首批试点券商的选择，监管部门应该还要对方案重新评审。

中国证监会有关部门负责人表示，证监会将依据已公布的试点办法规定，按照证券公司净资本规模、合规经营状况、风险指控指标和试点实施方案准备情况等条件和标准，经市场专业人士为主组成的专业评审会通过后，择优确定首批试点证券公司。

“证监会对于试点券商的选择会非常谨慎，首批试点公司应该不会很多，其中净资本多的公司由于风险覆盖能力强，将获得监管机构的青睐。”一券商人士分析。

此外，对于此项业务开展后的客户来源，诸多券商业务部门负责人普遍认为“不成问题”。一券商人士分析，推出初期试点券商的自有资金都有限，而对客户的准入门槛也会定得比较高，应该不会出现客户资源争夺的情况。

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