券商IB业务资格将重新审定

2010年01月11日 08:19
来源：证券时报作者：游石

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证券时报记者游石

本报讯随着股指期货获国务院原则批准，一则《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务的通知》已下发至部分期货公司，券商的IB业务资格将要重新审定。

根据通知精神，证券公司需要和所控股期货公司联合成立自查行动小组，重新审定IB资格。审定原则以总部为基础，营业部为单位，在总部通过的基础上，营业部报一个、查一个、批一个。并且，证券公司需要根据系统承受能力评估自身业务规模；提供中间介绍业务，必须设定专门部门，证券总部必须配备5名以上的专人主管，营业部至少两人，专业人员不得从事中间介绍业务以外的其他业务；建立从事中间介绍业务的人员档案，并报送监管部门；中间介绍业务纳入证监会日常监管体系，将作为对证券公司和期货公司的评分评级标准之一。

据了解，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，证监会于2007年4月发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。至目前主要券商均已获得IB总部资格。但由于股指期货一直未推出，券商与期货公司业务合作主要停留在商品期货小范围内展开，随着目前股指期货获国务院原则批准，监管层也在总结前期经验的基础上，对券商IB业务提出更加严格的要求。

“按照原来说法，总部通过IB，下面营业部就全部通过。但现在提出审定IB营业部的说法，就是有资格的券商想报几家，自己定。然后向监管部门申请，监管部门检查，合格的就批准。”据业内人士介绍，“这样一来，营业部多的券商，未来几个月压力会非常大，包括做融资融券资格检查，系统上线、测试，3月份前搞完的不会很多。

海通期货总经理徐凌表示，的确有听说IB重审的事情，全国几千家证券营业部，希望条件成熟的，有客户需要的，可以先做，不要一窝蜂都上。而期货公司这边的主要工作，还是要集中做好风控、结算、投资者教育等方面工作。

东证期货总经理党剑表示，新规定IB人员不能做其他业务，实际情况是证券营业部的IB人员也在做证券经纪，这方面存在一定冲突，需要营业部注意调整。针对新规，期货公司会把开户量、客户资金、交易量这些指标，纳入对营业部IB专员的考核。