券商加紧备战股指期货

2010年01月14日 02:05
来源：证券时报

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业内人士介绍，目前证监会还未向证券公司下发关于IB资格重审通知；预计重新检查范围主要包括制度、场地、人员、信息系统等。

证券时报记者韦小敏

本报讯为应对股指期货推出及股指期货IB业务资格重新审核，部分证券公司日前已经对内部员工下发股指期货投资指南，并筹备申报资料，加紧备战。

监管部门曾表示，将对券商IB业务进行重新审查。业内人士介绍，目前证监会还未向证券公司下发关于IB资格重审通知；预计重新检查范围主要包括制度、场地、人员、信息系统等。

监管部门相关人士称，尽管证监会对IB业务没有新的通知，但是最近不少证券公司已经开始申报该资格。他表示，券商开展IB业务的门槛不会很高，只要手续齐备，合规经营，一般具备经纪业务资格的公司应该都可以开展股指期货业务。

因为之前有所准备，某中型券商相关负责人介绍，昨日该公司就向营业部下发了股指期货投资指南，要求员工熟悉后向客户介绍。据悉，股指期货投资指南涉及的内容包括：符合法律法规，允许参与期货交易的自然人和法人都可开户；投资者需携带本人身份证原件往证券营业部，填写《开户申请表》，签署《期货交易合同》，随后，证券公司将客户资料送往期货公司，期货公司提供交易编码给交易所，由交易所登记期货专用交易编码，然后开设银行结算账户。

某上海券商的相关负责人介绍，针对股指期货交易这块，目前该公司计划将加强对客户的风险教育，包括代理风险、法律风险、市场风险、现金流风险等。

自证监会发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》至今，目前主要券商均已获得IB总部资格，并且控股或参股了期货公司。但由于股指期货一直未推出，券商与期货公司的业务合作，主要在商品期货小范围内展开。