股指期货资金门槛50万(2)

2010年01月15日 23:09
来源：21世纪经济报道 作者：于海涛

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综合评估70分合格

股指期货准入门槛中还包括对投资者的基本情况、投资经历、财务状况、诚信状况进行综合评估，满分100分，对应分值上限分别为15分、20分、50分、15分、

此步骤需要期货公司在投资者开户前进行相关问卷测试。投资者须对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。最终评估得分70分以上则为合格。

投资者基本情况中包括年龄、学历等情况，分值也各不相同，如18-22岁、60-70岁得1分，22-60岁得10分。日本《金融商品法》也有相关年龄的规定，即禁止中介机构劝诱75岁以上的人士从事期货交易。

财务状况在综合评估中的占比最高，为50分，可包括投资者本人的金融类资产或者年收入等方面的状况。

诚信方面，目前我国的诚信记录体系并不健全，社会上有很多途径，如央行有相关的征信系统，上海市政府有个人信用平台等。

中金所负责人表示，有些地方获取诚信记录的通道不畅，所以该项不是必选的，目前正在完善相关规定。此外，中期协还拟定了“股指期货交易特别风险揭示”，需投资者开户前签字确认。

规章规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所将采取监管措施，如约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等。

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