同益证券投资基金2009年第4季度报告

2010年01月19日 20:42
来源：中国证券网

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基金代码：184690 基金简称：长盛同益封闭

同益证券投资基金2009年第4季度报告

2009年12月31日

基金管理人：长盛基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2010年1月20日

§1重要提示

基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自2009年10月1日起至2009年12月31日止。

§2基金产品概况

基金简称： 长盛同益封闭

交易代码： 184690

基金运作方式： 契约型封闭式

基金合同生效日： 1999年4月8日

报告期末基金份额总额：2，000，000，000份

投资目标： 本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。

投资策略： 始终如一地奉行"价值投资"的基本原则，并在不同的市场环境以及市场发展变化的不同阶段，灵活运用适合自身运作特点的投资原则、投资理念和投资技巧。在战略资产配置层，寻求现金、债券、股票资产的动态收益、风险最优配置；在战术资产配置层，寻求成长型股票和价值型股票的动态收益、风险最优配置；在战术资产

业绩比较基准： 无

风险收益特征： 无

基金管理人：长盛基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2009年10月01日-2009年12月31日)

1.本期已实现收益 187，075，905.46

2.本期利润 457，739，032.68

3.加权平均基金份额本期利润（元/份） 0.2289

4.期末基金资产净值 3，166，076，293.27

5.期末基金份额净值（元/份） 1.5830

注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、所列数据截止到2009年12月31日。

3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2）

2009年4季度 16.90% 2.90% 2.

注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金基金合同未规定建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达基金合同投资组合中规定的各项比例。

§4管理人报告

4.1基金经理小组简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

冯耀东 本基金基金经理 2009年2月10日 - 8年 男，1974年9月出生，中国国籍。毕业于武汉大学，获硕士学位。2000年7月至2001年1月就职于武汉道博股份有限公司，曾任项目经理。2001年2月至2002年11月就职于长城证券有限责任公司金融研究所，曾任研究员。2002年12月加入长盛基金管理公司，曾任高级研究员和基金经理助理。现任同益证券投资基金（本基金）基金经理。

注：1、任职日期、离任日期均指公司作出决定之日。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本基金管理人在报告期内，严格按照《基金法》和《同益证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定，管理和运用基金资产。投资活动中力求勤勉尽责，努力为提高基金收益工作。基金同益投资组合符合有关法规及基金合同的约定，无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂无法对本基金的投资业绩进行比较。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金未发生异常交易情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1行情回顾及运作分析

2009年第四季度，宏观经济继续呈复苏态势，出口在海外经济复苏背景下也较快好转，CPI环比继续上升，逐步转正，市场经历了8-9月的大幅度下跌后，呈震荡上升趋势，整个四季度，上证指数上涨了17.9%。深圳成指上涨了22.2%，沪深300上涨了19%。期间，以稳定成长的行业如医药、消费、通讯以及中小市值股票表现突出，周期类股票的化工、煤炭以及智能电网相关主题股等表现相对较好。

本基金在三季度末就减持了部分强周期类股票，同时在四季度一直保持相对稳定的仓位，均衡的持仓结构，采取了精选个股的策略，基本顺应了市场的表现，仅在12月份增加了部分周期类股票和大市值股票，为未来的行情作了一定布局，但后期结果不够理想。

4.4.2本基金业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为1.5830元，本报告期份额净值增长率为16.90%。

4.4.3市场展望和投资策略

展望2010年，我们认为宏观经济将继续好转，流动性将在一季度出现适度好转的态势，同时企业盈利也将进一步上升，目前的估值在历史上处于相对不高的位置，但我们同时看到，通涨正在以较快的速度回升，资产价格也在2009年上升速度偏快，这势必会引起政府货币政策的变化，一旦紧缩速度超出预期，可能会使得投资者对经济和资本市场的预期发生变化。

总体上，我们对短期的市场持谨慎乐观态度，我们依然坚持控制合理仓位，淡化行业配置，精选个股加上主题投资的策略。

§5投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 2，520，902，018.65 76.98

其中：股票 2，520，902，018.65 76.98

2 固定收益投资 643，382，648.38 19.65

其中：债券 643，382，648.38 19.65

资产支持证券 - 0.00

3 金融衍生品投资 - 0.00

4 买入返售金融资产 - 0.00

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00

5 银行存款和结算备付金合计 99，300，005.96 3.03

6 其他资产 10，960，097.92 0.33

7 资产合计 3，274，544，770.91 100.00.

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

序号 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - 0.00

B 采掘业 322，126，369.58 10.17

C 制造业 1，150，361，776.42 36.33

C0 食品、饮料 179，474，341.40 5.67

C1 纺织、服装、皮毛 - 0.00

C2 木材、家具 - 0.00

C3 造纸、印刷 - 0.00

C4 石油、化学、塑胶、塑料 249，110，349.22 7.87

C5 电子 22，035，000.00 0.70

C6 金属、非金属 245，687，834.44 7.76

C7 机械、设备、仪表 265，980，837.36 8.40

C8 医药、生物制品 188，073，414.00 5.94

C99 其他制造业 - 0.00

D 电力、煤气及水的生产和供应业 - 0.00

E 建筑业 - 0.00

F 交通运输、仓储业 - 0.00

G 信息技术业 53，844，000.00 1.70

H 批发和零售贸易 144，273，901.34 4.56

I 金融、保险业 559，048，842.02 17.66

J 房地产业 159，936，138.97 5.05

K 社会服务业 24，485，490.32 0.77

L 传播与文化产业 - 0.00

M 综合类 106，825，500.00 3.37

合计 2，520，902，018.65 79.62

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 600036 招商银行 8，849，920 159，741，056.00 5.056.

2 600521 华海药业 4，934，439 128，295，414.00 4.052

3 601318 中国平安 2，300，000 126，707，000 00 4.00，

4 600858 银座股份 4，000，000 103，920，000，00 3.28

5 600048 保利地产 3，938，500 88，222，400.00 2.79

6 601088 中国神华 2，499，828 87，044，010896 2.75

7 600016 民生银行 11，0001000 87，0100000100 2.75

8 000001 深发展Ａ 3，400，000 82，858，000000 2.62

9 002019 鑫富药业 4，917，492 80，105，944.68 2.53

10 600426 华鲁恒升 3，300，000 77，517，000 00 2.45

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 199，189，444.80 6.29

2 央行票据 169，439，000.00 5.35

3 金融债券 274，648，700.00 8.67

其中：政策性金融债 274，648，700.00 8.67

4 企 业 债 105，503.58 0.00

5 企业短期融资券-0.00

6 可 转 债-0.00

7 其他-0.00

8 合计 643，382，648.38 20.32

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 010004 20国债(4) 1，030，270 103，851，216.00 3.28

2 050406 05农发06 900，000 90，315，000 00 2.85

3 010110 21国债(10) 601，180 61，494，702.20 1.94，

4 0901051 09央票51 600，000 59，802，000 00 1.89

5 0901053 09央票53 600，000 59，802，000 00 1.89

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.8 投资组合报告附注

5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票

5.8.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 1，171，399.74

2 应收证券清算款 6，247，534.35

3 应收股利 -

4 应收利息 3，541，163.83

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 10，960，097.92

5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况

份额单位：份

报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 28，000，079

报告期期间买入总份额 -

报告期期间卖出总份额 -

报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 28，000，079

报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 1.40

§7备查文件目录

7.1 备查文件目录

1、关于中国证券监督管理委员会同意设立同益证券投资基金的批复

2、同益证券投资基金基金合同

3、同益证券投资基金托管协议

4、报告期内披露的各项公告原件

5、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程

7.2 存放地点

以上相关备查文件，置备于基金管理人的办公场所。本季度报告分别置备于基金管理人、基金托管人和深圳证券交易所的办公场所。本季度报告至少登载在一种由中国证监会指定的全国性报刊及本基金管理人的互联网网站上。

7.3查阅方式

在办公时间内可查阅，也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。

[责任编辑：robot] 标签：基金 报告期 投资 净值 

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