中金所要求严把股指期货投资者准入关

2010年01月25日 05:20
来源：中国证券报－中证网

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□本报记者李中秋

中国金融期货交易所23日到24日召集全国期货公司董事长、总经理和券商IB业务负责人集中参加股指期货业务培训。参会人士透露，证监会和中金所相关负责人在此次培训会上要求，各大期货公司和券商营业部在受理股指期货开户业务时，要以适当性制度为重点，严把投资者准入关。同时，中金所全面结算会员和交易会员应当抓紧“对接”，加快结算业务测试工作。另悉，23日进行的股指期货统一开户测试工作进展顺利，中金所将于2月5日召开首次会员大会。

“严”字当头

据透露，证监会相关负责人在会议上强调，股指期货的推出对于资本市场的发展意义重大，其功能发挥不是一朝一夕的。因此，期货公司不要在上市初期一味追求交易量，风险控制和开户等工作要“严”字当头，确保股指期货平稳推出；同时，以适当性制度为重点，深入开展投资者教育；严控风险，严把投资者准入关，做好舆论引导与宣传。

据介绍，中金所此次针对期货公司的业务培训内容主要包括：投资者适当性制度介绍、中金所的规则修订及自律监管、投资者教育工作安排、维稳及信访工作要求、股指期货分级结算及风险控制以及适当性制度实施要点及开户相关规定。

中金所同时要求，全面结算会员和交易会员之间，应当加快结算业务测试和“对接”。据介绍，中金所会员分为全面结算会员、交易结算会员、交易会员和特别结算会员四大类。根据规定，交易会员的股指期货业务结算，必须通过全面结算会员或特别结算会员(银行)进行。不过，由于银行参与股指期货结算相关办法尚在制定中，这意味着交易会员的股指期货结算业务，有可能率先通过全面结算会员进行。

统一开户测试顺利

除了紧锣密鼓地开展高管培训，中金所于23日启动股指期货开户测试。数家期货公司参与测试的工作人员在接受中国证券报记者采访时表示，测试过程进展顺利，统一开户系统与中金所之间的系统衔接通畅。

据悉，首次开户测试从23日上午9：30开始，14：00结束。相关人士介绍，客户申请开户的流程为：期货公司首先对开户客户的资料进行审核，审核通过后利用统一开户系统向中国期货保证金监控中心(下称监控中心)分别报送机构法人和自然人开户资料，监控中心对公司报送的资料再次进行实质性审查，审核通过后由监控中心向中金所申请交易代码。之后，中金所再将批准的交易编码，通过监控中心传回期货公司。

“本次测试有充裕的时间让我们熟悉相关流程，对首次测试中出现的问题进行调整”，上海某期货公司参与测试的人士透露。在此之前，中金所仿真交易开户都是在仿真系统中进行的，本次测试首次将中金所客户系统与期货公司会员端进行连接，进行真实开户测试。与商品期货开户流程相比，本次测试在开户过程中要求对期货公司营业部编码进行校验，开户程序更显严格。中金所还将在1月30日、2月6日进行第二次和第三次测试。