投资者适当性制度有望全面铺开
【本报讯】记者近日获悉，有关部门下发了《关于加强证券经纪业务管理的规定》的征求意见稿。《规定》明确券商应建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的服务，并根据客户所在地区、财务状况、专业知识、投资经验、年龄及投诉情况等进行分类，每年评估一次客户的风险承受能力。
《规定》也强化了营业部及从业人员的经纪业务管理办法，客户回访、投诉纠纷处理、营业部负责人强制离岗制度也在《规定》中得到明确和细化。
“创业板是投资者适当性制度的首次试水，而即将推出的股指期货、融资融券业务则标志着适当性制度的全面铺开”。分析人士表示，“投资者以后并非什么市场都能参与，什么品种都能买卖。创业板只是不让新股民参与，股指期货基本上排斥了散户的参加，适当产品提供给适当客户的理念将有力贯彻。
分析人士说，“未来适当性制度将主要根据投资者获取解读信息和风险承受能力，对投资者进行类别区分。根据投资产品的不同，在监管规则、流通规则和信息披露规则等方面设置不同的条件。相应投资者的风险承受能力越低，其入市要求也越严格。”(张 欢)
[责任编辑：sunyi]
标签：投资者 规定 适当性
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