融资融券30日第三次全网测试

2010年01月27日 03:19
来源：第一财经日报

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证监会将窗口指导重点券商，投资者开户门槛要求100万元且有18个月以上交易经验

陆媛

本周六(1月30日)，融资融券第三次全网测试启动。该测试仍由沪深交易所和中国证券登记结算公司联合组织。中信证券、海通证券等11家重点券商将再次参试，以角逐申请试点资格的首张“通行证”——技术系统全网测试评估报告。

昨日一即将参加测试的券商人士对《第一财经日报》透露了上述消息。该人士称，证监会将对上述重点券商的融资融券开户进行窗口指导，而在相关指导原则要求，投资者开户门槛在100万元以上，申请开户者必须有18个月以上交易经验。

据悉，此次参与测试的11家重点券商即参加了沪深交易所和中国证券登记结算公司组织的前两次联网测试的券商。

券商为“通行证”加力

融资融券小考不断。根据证监会上周五在其官方网站公布的融资融券试点券商资格的申请材料，入选试点券商，除了净资本和A级分类等硬性指标，券商还需得到另外三张“通行证”，分别是：券商所在地证监局的监管意见函、证券业协会的专业评价意见、沪深交易所和中国证券登记结算公司组织的技术系统全网测试评估报告。目前各大券商正为这三张“通行证”各显神通。

“由于上海证券交易所在去年更换了新一代交易系统，我们也特别需要在这个新平台上跑一下试试。”上述券商人士表示，“虽然我们净资本规模比较靠前，但现在也不能说100%有把握拿到试点资格，每一个环节我们都得加力。

100万门槛释放谨慎起步信号

上周五证监会发布的《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》中第八条提到，试点证券公司应加强客户的准入管理，审慎设定申请融资融券业务客户的资质条件和资产“门槛”，对金融资产达到一定数额，具备一定的证券投资经验和相应风险承担能力，了解熟悉相关业务规则的客户提供融资融券业务服务。

虽然证监会要求试点券商自行设定客户资产门槛，但上述重点券商人士昨日表示：“这是证监会的窗口指导原则定的，之前我们各券商没有统一。”该人士称，根据窗口指导原则，融资融券客户开户门槛将定在100万元，交易经验必须有18个月以上，历经一轮牛市熊市，有一定的风险识别能力。

而在上周五证监会召开的新闻发布会中曾透露，融资融券开户门槛可能为50万元。“关于客户的开户门槛，我们还在讨论中，但50万元是至少必须的，可能还会更高一些。”证监会相关部门负责人曾在该发布会上如是表示。

面对此次测试中客户开户门槛的提高，业内人士认为，这释放了监管层希望融资融券谨慎起步的态度。

某券商一位资金过百万元的上海客户已经接到了测试融资融券的邀请，他介绍该券商的新界面分为股票、基金和信用，“融资操作还是比较简洁，”他说，“但是将来如果不能够提供很多融券的话，我就要考虑提前去其他的券商那里开户，或者直接转户过去。

这位客户分别尝试了几笔融资和融券交易，然后在未平仓合约中可以查询到上述交易的情况，品种归类为融资融券，相对于普通的股票交易，这一界面更多的显示栏目包括抵押资产和清算金额及归还数量。