招商证券：随时可切换至正式运营系统状态

2010年01月28日 02:41
来源：中国证券网－上海证券报

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⊙记者刘伟 ○编辑刘玉凤

对于即将推出的融资融券新业务，券商的相关业务准备工作达到什么程度？记者就此采访了招商证券董事总经理赵斌，他表示，招商证券各项业务已经就绪，随时可以切换到正式运营的系统状态。

记者：招商证券为业务试点进行的管理制度和业务流程准备情况如何？

赵斌：招商证券十分重视融资融券业务试点筹备工作，目前我公司完成了客户适当性管理、投资者教育、风险管理、客户信用账户管理、融资融券授信管理及业务稽核等各方面的制度设计，建立了完整的业务组织体系和管理架构，管理及业务人员已全部到位。总体而言，公司已为开展融资融券业务试点做好了充分的准备，具备了试点融资融券业务开展的各方面条件。

记者：招商证券在开发融资融券交易系统和风险监控系统方面有哪些准备？

赵斌：招商证券对融资融券业务需求分析及IT系统已经进行了非常充分的准备工作，并已建立了独立的融资融券交易系统、客户管理系统和风险监控系统，将专业的融资融券管理、监控系统与集中交易、集中清算系统相结合，全面体现大集中系统优势。

为保证融资融券系统安全、稳定运行，同时避免对现有集中交易系统的冲击，公司将融资融券系统单独部署、独立运行。独立的集中式融资融券系统充分体现了不同系统的专业化分工，既保证了系统的专长、效率及功能拓展，又降低了公司整体信息技术系统的风险。公司融资融券系统现有在线运行及备份运行两套设备，完全能够满足保障数据安全，应对突发事件的需要。

目前我公司为融资融券各系统服务的专职技术人员都已到位，相关人员专职处理融资融券各系统的日常运行管理工作，完全模拟真实上线的运行状态，随时可以切换到正式运营的系统状态。

记者：招商证券逐日盯市、预警和平仓等方面的制度建设如何？

赵斌：招商证券已经完成逐日盯市、预警和平仓等方面的各项制度建设。相关制度以维持担保比例为核心，以维护客户和公司双方利益为基石，以客户账户资产安全为目标，建立了事前、事中、事后三道风险防范体系。

记者：招商证券在投资者教育、风险揭示等方面有哪些措施？

赵斌：我们对融资融券投资者教育工作实行流程化、标准化的管理，提供一对一的服务。已经制订了融资融券业务投资者教育方案和流程，各营业部按标准化流程落实，同时做好投资者教育工作中的留痕工作。已全面建立了以“了解自己的客户”和流适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系，将能够有效防止风险承担能力和投资经验不足的客户介入融资融券业务，确保将适当的产品提供给适当的投资者。