券商融资融券专业评价今起受理

2010年01月28日 03:30
来源：证券时报

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评价内容细化为16大项指标、200个要点

证券时报记者于扬

本报讯中国证券业协会27日发布并实施《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程》，专业评价工作小组专家名单同时对外公布。这意味着从即日起，符合试点规定条件的证券公司，可以开始向协会申请进行试点实施方案的专业评价。据了解，在评价结束后，协会将评价小组的专家意见、表决结果和排名情况函告中国证监会，证监会据此将进行最终的行政许可。

专业评价将主要针对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性以及业务风险控制制度的落实情况进行评价，主要内容包括业务决策与授权体系设置、业务开展计划与主要业务环节、业务隔离与风险监控、业务技术系统、业务合同和风险揭示书、客户管理和投资者教育等。证券业协会组织评价工作小组会议，集中对试点实施方案进行评价。

评价工作小组专家由21人组成，人员分别来自证监会相关部门、交易所、证券登记结算公司、协会等单位推荐，选聘行业内熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士担任。小组专家由协会聘任并公布。每次评价工作会议原则上由9—11名专家参与评价。

据协会有关负责人介绍，为保证评价工作的公正与公平，将细化评价指标与要点，统一掌握评价的标准和尺度，尽量避免人为因素影响。在评价内容上，将试点实施方案内容进一步分为证券公司内部管理，与证券交易、登记、结算相关的环节，业务合同与投资者教育，监管重点关注事项等四个方面，并细化为16大项指标，200个左右的要点进行评价。在评价流程上，将通过审阅材料、听取公司陈述与答辩、专家讨论等环节，集中对所有证券公司申报的试点实施方案的内容、特色、差异等进行综合分析、评估和比较后，给出专业评价意见和结果。

符合《指导意见》规定条件的证券公司，可以向证券业协会申请进行试点实施方案的专业评价，并提交申请书、承诺书、试点实施方案等材料，具体要求可参考《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料内容与格式》。证券公司在申请材料中可以结合本公司试点准备情况，详细说明本公司业务试点实施方案的特点、做法和风险控制措施的具体内容。