券商融资融券试点方案“把关团”亮相

2010年01月28日 04:52
来源：第一财经日报

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任亮

本周末，部分券商将进行融资融券第三次全网测试，首批试点券商的确定也有望随后进行。而甄选试点券商将由中国证券业协会(下称“中证协”)负责，昨日，中证协已经公布了21人的专业评价工作小组。

专业评价工作小组中，既包括中国证监会、沪深交易所以及中证协、中证登等部门官员，也包括了部分行业内熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的券商相关业务负责人。其中，中证协副会长兼秘书长陈自强担任评价工作小组召集人。

目前，共有11家券商参加了三次融资融券全网测试，而首批试点券商也将从这批券商中选出。除了符合中国证监会的相关硬性规定外，专业评价工作小组的评价也将是这些券商要过的重要一关。

根据中证协公布的《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程》，专业评价工作小组采用工作会议方式，集中对各证券公司申报的试点实施方案进行评价。每次评价工作会议原则上由9~11名专家参与，主要对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性，以及业务风险控制制度的落实情况进行评价。

评价工作小组在评价过程中，可以要求申请试点的证券公司负责融资融券业务的高级管理人员及相关业务人员到场，对试点实施方案的内容进行陈述，并接受询问。必要时，评价工作小组也可以进行现场检查。

而申请试点的券商也需要报送相关专业评价的申请材料。其中报送的试点实施方案中需要明确业务决策与授权体系、业务开展计划、主要业务环节、业务隔离与风险监控、业务技术系统、业务合同与风险揭示书以及客户管理与投资者教育等。

从上述券商需要报送的材料中也可以看到，融资融券试点不仅需要硬性指标，也极其考验券商的智慧。当然，最终的决定还需中国证监会做出。完成专业评价后，中证协须将评价工作小组专家评价意见、表决结果和排名情况函报告中国证监会。

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