融资融券方案启动专业评价

2010年01月28日 07:49
来源：东方早报

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早报记者 忻尚伦 陈静思

中国证券业协会昨天发布《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程》等三份文件，允许符合条件的证券公司申请融资融券方案的专业评价。

根据公告，中国证券业协会将成立专业评价工作小组。该工作小组由来自证监会、两市交易所、中证登、证券公司的21名专业人士组成；采用工作会议的方式，集中对各证券公司申报的试点实施方案进行评价。每次评价工作会议原则上由9至11名专家参与评价，召开时间根据实际情况确定。

位列此次专家小组的一位专家昨天告诉早报记者，这可以看作是中国“研究建立证券公司专业评价机制”的成果，将有利于提高行业自律水平。

可查资料显示，“证券公司融资融券试点实施方案专业评价”，是各家券商申请融资融券试点的必备“准生证”之一。

根据中国证监会22日发布的《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》(详见早报26日A28版)，申请首批试点的券商除了净资本和A级分类等硬指标外，还需得到另外三张“准生证”——所在地证监局的监管意见函、中国证券业协会的专业评价意见、沪深交易所和中国证券登记结算公司组织的技术系统全网测试评估报告。

鉴于券商报送的试点实施方案必须包括“与证券交易所、登记结算公司、存管银行有关系统的联网测试情况”，因而券商想要报送融资融券试点申请材料，最早也要等到本周六的第三次全网测试完成。

此外，融资融券试点的备战工作还包括：两市交易筛选标的证券以及可充抵保证金证券的范围和名单，并适时公布；证监会确定首批试点的券商名单。

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