融资融券即日起连续性测试

2010年02月01日 06:14
来源：东方早报

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东方早报记者 忻尚伦

继上周六暂停了一年有余的融资融券联网测试顺利完成后，今天起11家参与了三次联测的券商将进入每天的连续模拟测试，以测试不同状态下可能发生的突发情况，保证该业务早日平稳推出。

上周六的全网联测距离前一次测试的间隔时间长达1年多，其因此被视为“恢复性测试”。据悉，每家券商下属的大部分营业部均参与了这次联测，覆盖面很广。

而从今天开始，11家券商每天都将进行连续性的模拟测试。“就和正常的融资融券交易一样，从早上开盘到下午收盘，作为实战的模拟演练。”一位券商业务负责人说。

据悉，待所有模拟测试完成后，监管部门会据测试情况给每家券商出具情况认定。模拟测试期间，监管部门还可能对每家券商进行现场评估。

截至目前，11家券商中大多尚未递交“融资融券试点方案”。“我们争取在春节前上报方案，希望能加入首批试点。”东方证券业务负责人说。

中国证券业协会一人士也表示，估计参加过全网测试券商的试点方案在春节前都能递交完毕，然后协会将在春节后一一对方案作出“专业评价意见”

根据证监会1月22日发布的《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，申请首批试点的券商除了净资本和A级分类等硬指标外，还需得到另外三张“准生证”——所在地证监局的监管意见函、证券业协会的专业评价意见、沪深交易所和中国证券登记结算公司组织的技术系统全网测试评估报告。

另据中国证券业协会专业评价工作组的一位专家表示，因股东原因而不符合“一参一控”标准，应不会成为券商申请融资融券业务的障碍。

“关键是公司层面要符合合规标准，下属参股公司股权要清晰，且不能有同业竞争问题。”该专家个人认为，股东的股权问题应该不会对券商本身开展业务产生太大影响。

一分析人士也表示，若股东股权要完全符合“一参一控”标准的话，那11家券商中大部分都将被踢出局。

可查资料显示2008年10月，监管层召开融资融券香山会议，确定包括中信证券在内的11家券商参加全网测试。毋庸置疑，首批试点将从这11家中产生。这11家券商包括海通证券、光大证券、东方证券、中信证券在国泰君安、广发证券、招商证券、华泰证券、申银万国、国信证券、银河证券。

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