中信证券备战融资融券 一参一控或不影响新业务试点

2010年02月02日 22:15
来源：21世纪经济报道 作者：旷野

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“中信证券有信心做好各项准备工作，配合监管部门，在融资融券、股指期货等新业务领域，积极参与试点。”2月2日下午，在给本报记者的电子邮件中，中信证券（600030.SH）董秘兼新闻发言人谭宁如此表态。

1月31日，证监会有关部门负责人公开指出：“一参一控”是证券公司融资融券业务首批试点的硬指标。

但中信证券处置超限持有华夏基金和中信建投证券股权仍存悬念。

参考监管层的明确表态——“合规经营是选择首批试点的必要条件”，中信证券跻身融资融券首批试点名单似已成小概率事件。

2月1日，中信证券以-6.51%领跌券商股。2日，中信证券依然飘绿。

2日下午收市后，面对市场关注和热议，中信证券正式表态：“我们已做好开展融资融券业务试点的各项准备工作，近期，公司将向中国证券业协会上报专业评价申请材料，然后，按有关要求向证监会上报试点资格申请。

合规、试点两手抓

上述电子邮件中，谭宁称：“公司积极落实规范事项的同时，全力备战融资融券和股指期货业务。

目前，中信证券正顺应监管要求积极推进两方面工作：按照监管要求，抓紧解决一参一控和同业竞争、规范华夏基金股权等事项；另一方面，按照监管部署，积极稳步推进融资融券和股指期货等业务试点的准备工作。

此前，证监会有关负责人指出：开展融资融券业务的证券公司按规定扣减净资本的同时，还应按照不低于融资融券业务规模50％的比例计算业务风险资本准备。因此，净资本是券商一争高下的重要“兵器”

“截至去年末，公司净资产616亿元（未经审计），净资本接近350亿元，做好了试点的资金准备。”谭宁称。

从业务部门和人员的配备看，中信证券已专门设立信用交易管理部负责融资融券业务，主要准备工作集中在融资融券业务交易系统、管理系统的准备和制度建设。

“2009年我们进行了全年持续性仿真交易测试，建成目前国内最先进的融资融券交易系统，并完成了6家银行的三方存管业务测试。”他称。

在谭宁看来，中信证券完全符合融资融券业务的技术要求与规范，具备开展业务的技术条件。

他告诉记者：“中信证券股指期货业务的试点准备工作在稳步进行中。

原则性解决方案已上报

中信证券和中信建投证券同为全国性、综合性券商，两者的前途命运与中信如何处置超限持股紧密相连。

谭宁透露：“2009年底，中信证券已向深圳证监局提交原则性解决方案，并向中国证监会、相关主管部门做了专题汇报。目前，根据上报的原则性解决方案，正在抓紧落实。

中信证券寻求持股中信建投证券合规的解决之道，已历经2年尝试，论证提出了很多不同的解决思路，“但是要克服涉及面广、程序复杂等困难”

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