股指期货22日起开户中金所要求严格执行适当性制度

2010年02月21日 11:40
来源：凤凰网财经

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凤凰网财经讯根据股指期货上市工作的总体安排，中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)定于2010年2月22日9时起正式受理客户开立股指期货交易编码申请。

为认真贯彻落实股指期货投资者适当性制度和期货市场统一开户要求，严把开户关，切实做好客户开户工作，确保股指期货顺利上市和平稳运行，中金所日前向各会员单位发布《关于开立股指期货交易编码的通知》(以下简称《通知》)。《通知》称《根据股指期货上市工作的总体安排，中金所定于2010年2月22日9时起正式受理客户开立股指期货交易编码申请。

《通知》确定开户工作的指导原则为：加强监管，点面联动，防范风险，确保股指期货开户工作平稳、均衡、有序推进。

《通知》要求严格执行股指期货投资者适当性制度。会员单位要严格按照中国证监会《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》及中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》等有关要求，制定落实股指期货投资者适当性制度的实施方案，并及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中金所备案，报备审核无异议后方可受理客户开户。

《通知》还要求严格执行期货市场统一开户相关规定。会员单位要严格执行《期货市场客户开户管理规定》(证监会公告[2009]24号)和中国期货保证金监控中心(以下简称监控中心)制定的《期货公司统一开户业务操作指引(试行)》等有关规定，认真落实开户实名制，规范系统操作、细化业务流程，切实保障开户工作顺利进行。

关于特殊法人机构开户事宜，《通知》称，特殊法人机构申请股指期货交易编码必须获得相关监管机关或者主管机关的批准。

《通知》特别强调，各会员单位应严格执行中国证监会、监控中心和中金所有关股指期货开户工作的各项要求，严格规范开户行为，认真做好开户组织工作，确保开户工作平稳进行。具体包括：(一)搞好开户预估，制订开户计划，平稳安排进度，避免集中开户、突击开户。(二)制订详细的开户工作方案，安排好足够的人力、场地和相应的资料、设施。(三)严格开户标准，规范开户流程，不得以任何形式放松开户标准，简化正常流程。(四)开户过程中要认真做好投资者教育与风险提示工作，不得以下达开户指标、奖励、庆典、渲染、劝诱等方式招揽客户。(五)及时化解开户工作中可能出现的问题，并密切配合中国证监会和中金所开展的开户现场督导检查和监管巡查工作。(六)每日向中金所报送客户开户动态信息，及时沟通开户进展情况。