中金所：期货公司不得下达开户指标揽客

2010年02月22日 00:29
来源：证券时报作者：游石

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证券时报记者游石

本报讯 2月20日，中金所向会员单位发布《关于开立股指期货交易编码的通知》，宣布今日9时起受理投资者的开户申请，并要求期货公司不得以下达开户指标、奖励、庆典、渲染、劝诱等方式招揽客户。

上述通知要求，会员单位要严格按照中国证监会、中金所有关要求，制定落实股指期货投资者适当性制度的实施方案，并及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中金所备案，报备审核无异议后方可受理客户开户；认真落实开户实名制，规范系统操作、细化业务流程，切实保障开户工作顺利进行。

而特殊法人机构申请股指期货交易编码必须获得相关监管机关或者主管机关的批准。会员单位对特殊法人机构的开户申请材料进行审核后，要配合特殊法人机构到中金所办理相关开户手续。

中金所要求会员单位在为客户申请交易编码前，应按照监控中心和中金所的开户要求在开户系统认真填报客户名称、证件号码、所属营业部编码等相关信息，并确保信息的真实、准确和完整。

通知还要求，各会员单位要做好开户预估，制订开户计划，平稳安排进度，避免集中开户、突击开户；制订详细的开户工作方案，安排好足够的人力、场地和相应的资料、设施；严格开户标准，规范开户流程，不得以任何形式放松开户标准，简化正常流程；开户过程中要认真做好投资者教育与风险提示工作，不得以下达开户指标、奖励、庆典、渲染、劝诱等方式招揽客户；及时化解开户工作中可能出现的问题，并密切配合中国证监会和中金所开展的开户现场督导检查和监管巡查工作；每日向中金所报送客户开户动态信息，及时沟通开户进展情况。