中金所落实期指适当性制度报备工作

2010年02月22日 01:14
来源：证券日报

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□ 本报记者朱宝琛

中国证监会《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》颁布实施以来，中国金融期货交易所坚决落实相关规定，严把标准、积极辅导、做好适当性制度报备审核工作，2月18日开始受理期货公司适当性制度实施方案的报备，2月21日起派出15个检查小组陆续奔赴全国各地开展现场督导检查。

相关负责人表示，股指期货投资者适当性制度是加强我国资本市场基础性制度建设的一项重要工作，是保护投资者合法权益，保障股指期货平稳推出和安全运行的重要制度保障。

据悉，1月8日股指期货获批消息公布后，中国证监会和中金所高密度地组织了大量培训，来自期货公司和证券公司的近3000名高管、营业部负责人、营销人员、开户人员和相关岗位业务人员等参加了培训。

为确保该项工作顺利完成，2月8日，《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》颁布当日，中金所发出《关于报备股指期货投资者适当性制度实施方案和相关工作制度的通知》，要求各会员单位精心组织、妥善安排，根据股指期货投资者适当性制度的有关规定，认真制定本单位的实施方案，建立健全相关工作制度，并按照《期货公司投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报备指南(试行)》的要求做好报备工作。该通知明确，会员总经理是本单位实施适当性制度的第一责任人；会员首席风险官应当对报备的实施方案和相关工作制度进行审核。

据了解，各会员单位也在积极行动，春节期间加班加点，认真贯彻落实投资者适当性制度各项要求，做好投资者开户各项准备工作。投资者开户作为股指期货上市过程中的第一项实质性业务操作，投资者适期货公司及相关监管机构都将面临适当性制度和IB制度这两项创新所带来的考验和挑战。中金所将积极全面落实适当性制度及开户环节的各项监管要求。

此外，在做好各项业务准备工作的同时，中金所将投入大量监管资源，深入开户一线，全方位、大面积、深入持久地开展适当性制度督导检查工作，务必保证检查时间贯穿开市前后，检查范围覆盖全部会员的大部分营业网点，严把开户关，为股指期货平稳推出、安全运行奠定坚实基础。

审计法实施条例5月施行违规资产新增有价证券

本报讯国务院办公厅发布“中华人民共和国国务院令第571号”，公布了修订后的《中华人民共和国审计法实施条例》，决定自2010年5月1日起施行。修订后的条例规定，违反国家规定取得的资产，新增加了“有价证券”。国务院办公

据了解，《中华人民共和国审计法实施条例》已经2010年2月2日国务院第100次常务会议修订通过，这次修订后的《中华人民共和国审计法实施条例》被予以公布。修订后的条例，进一步明确了审计监督的范围，规范了审计监督权限，加强了对审计机关的监督。原条例为1997年公布。

在修订后的条例中，所称违反国家规定取得的资产，除了包括原规定的违反国家规定向他人收取的款项、实物等，还增加了“有价证券”一项。