券商静待IB业务开闸

2010年02月23日 04:50
来源：中国证券报－中证网

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□本报记者钱杰

股指期货开户第一天，中国证券报记者从多家证券公司了解到，由于券商营业部股指期货中间介绍(IB)业务尚未开闸，投资者暂时仍需要到具有资格的期货公司营业部办理开户。不过，多家券商营业部负责人表示，目前IB业务准备工作已经就绪，只等股指期货IB业务专项资格考试成绩公布，就可以向当地证监局重新申请IB业务资格，待资格获批后，符合条件的客户可以在证券营业部办理股指期货开户。

等待专项考试成绩公布

今年1月，证监会下发《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》要求，之前已经获得IB资格的证券营业部重新对照新的监管要求进行梳理，在得到各地证监局验收检查通过之后才能开户。

在人员配置方面，证券公司要申请IB资格，总部须至少配备5名专职IB业务人员，要开展IB业务的证券营业部须至少配备2名专职业务人员。这些专职业务人员都必须通过中国证监会和中国期货业协会组织的股指期货IB业务专项资格考试。

“目前，我们和公司控股的期货公司已经制定了开展业务的细则，联合自查已经完成，只等股指期货IB业务专项资格考试的结果出来，就可以向深圳证监局申请验收了。”长城证券一位负责人表示，春节前，公司的数名员工已经参加了首批IB业务专项资格考试，预计成绩很快就会公布，届时长城证券将有10家营业部申请IB业务资格。

安信证券相关人士也向中国证券报记者透露，目前公司各项准备工作都已就绪，等IB业务专项资格考试公布成绩，公司员工获得相关资格，就会马上为旗下多家营业部申请IB业务资格。

首批IB资格营业部不会很多

业内人士透露，在33家此前取得IB业务资格的券商中，绝大部分有意为旗下所有营业部重新申请IB业务资格。不过，由于监管层对于券商营业部重新申请IB业务资格设立的门槛较高，而且，首批IB业务专项资格考试的名额也比较有限，所以股指期货推出时，可能仅有两到三成的证券营业部能够获得IB业务资格。

“很明显，监管层对IB业务资格的审查采取了慎之又慎的态度，不会马上放开所有营业部开展这项业务，而是分批验收、陆续推进。”深圳一家券商的IB业务负责人告诉中国证券报记者，他所在的公司将分批为旗下营业部申请IB业务资格，首批申请的营业部大约为营业部总数的20%。