中金所：股指期货首周开户平稳有序

2010年02月27日 01:01
来源：证券日报

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下一阶段各会员不能掉以轻心放松管理，更不能降低要求删减流程；仿真交易大赛不得设置物质奖励

□ 本报记者朱宝琛

“第一周开户数平稳增加，开户工作有序推进。股指期货开会工作启动已经一周，对于第一周的开户情况，中金所有关负责人26日在接受记者采访时如是说。下一阶段的开户，各会员公司不能因为初期开户人数不多而掉以轻心，放松管理，更不能降低要求，删减流程。

负责人说，对于开户，中金所要求重质量不重数量，重秩序不重速度，从股指期货开户第一周的情况看, 应该说比较正常，实现了平稳有序，没有出现排队、拥挤等火爆现象。这说明，经过三年多持续投资者教育，市场参与者对股指期货产品有一定认识，风险意识明显增强，对参与股指期货交易比较谨慎。此外，证监会、中金所严格要求、强势监管、现场督导、严格检查，会员公司严格贯彻落实投资者适当性制度，严把开户关，也较好地避免了大部分中小投资者的盲目参与。

期货公司对于投资者适当性适度原则的执行情况，负责人表示总体来看，期货公司能够认真执行股指期货投资者适当性制度。

根据适当性制度的要求，投资者开户前必须通过基础知识测试。对此，上述负责人称，测试是开户的必要程序。中金所提倡“有足够知识准备的投资者，才是受保护的投资者。”期货公司也应该通过测试了解潜在投资者对产品的熟悉程度，并加强培训工作。开户其实也是一个投资者教育的过程，希望广大投资者理解和支持股指期货投资者适当性制度，认真履行开户手续，把开户当作一个检验和提高自身抗风险能力的机会。

此外，该负责人还表示，对于下一阶段的开户，中金所将继续监督、指导期货公司及下属营业部配足人手、完善流程，严格执行股指期货投资者适当性制度，在证监会统一部署下，与各地证监局密切合作，认真做好开户督导检查工作，确保股指期货开户工作平稳、均衡、有序推进。各会员公司不能因为初期开户人数不多而掉以轻心，放松管理，更不能降低要求，删减流程。

与此同时，记者还了解到，中金所近日对期货公司开展仿真交易大赛提出了规范性的要求。负责人说，仿真交易的主要功能，是让会员进行系统测试，培养业务人员，帮助投资者熟悉股指期货这一新的产品。目前，股指期货上市推进工作已进入开户阶段，仿真交易将经常进行压力测试和系统切换，且正式上市前有可能进行合约调整，客观上造成记录不连续，收益难比较。

此外，鉴于一些客户为追求高额奖金参与比赛，而仿真交易使用的是虚拟资金，其交易过程和结果不能代表未来真实的交易情形，设置排行榜和收益率容易误导投资者，以为股指期货能够带来暴利机会，而忽略了股指期货只是风险管理工具，不是长期投资品种这一根本性质。“因此，我们要求会员公司不得以设置物质奖励的方式开展仿真交易大赛。”