融资融券启动倒计时券商整装待发进京赶考

2010年03月02日 07:57
来源：东方早报

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综合新华社广州3月1日专电 “最近我是连轴转准备迎接评审，连做梦都想着如何陈述和答辩。广发证券股份有限公司(000776)融资融券业务部总经理吴钢鸿说。 “

从3月3日起，参加联网测试的11家券商的融资融券业务负责人将集体进京“赶考”，接受证监会相关部门对券商上报方案的专业评审。“如果进展顺利，预计3月底就知道是否进入首批融资融券业务试点券商。”广发证券股份有限公司融资融券业务部总部经理王炜说。(编注：据《中国证券报》报道，为筹备有望在3月份正式推出的融资融券业务试点，11家券商将在本周结束仿真交易并迎来答辩测试，在下周接受完现场检查后向证监会递交试点申请，预计3月18日至20日首批试点券商名单有望公布，规模或小于预期，在5至7家之间。多家券商人士表示，3月份融资融券试点筹备工作将进入倒计时，其进程大致清晰，在未来逾四周的时间里，每周均将有关键时点。)

“前几轮联网测试，使我们系统中一些小问题得到及时修正，近期我们将重点关注如何加强对客户保证金的监管。”王炜说。

尽管根据沪深交易所发布的细则，投资者融资买入或融券卖出证券时，保证金比例不得低于50%，但从加强风险控制出发，各大券商已将试点初期投资者融资融券初始保证金比例提高至60%以上。“其实这只是一个指导标准，具体操作过程中，我们将综合考虑标的券以及投资者的资信状况，随时作出调整。”王炜说。

当被问及是否担心监管层对融资融券试点期间准入门槛过高，以致影响投资者参与积极性时，王炜认为，试点初期，券商将精选“黄金客户”，即资本在100万元以上，长期专注于证券投资，并且具备较强的接受新事物能力的投资者。

记者了解到，参加联网测试的11家券商在上报证监会的材料中，都根据自身情况对如何规范投资者开户细则作了陈述。“除满足证监会的要求之外，在业务开展后，将指派专人负责跟踪客户的操作情况。”王炜说。