侯外林：建立股指期货等创新业务跨市场监管机制

2010年03月11日 05:05
来源：中国证券报－中证网

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□本报记者申屠青南

全国政协委员、广东证监局局长侯外林10日在新闻发布会上表示，广东创业板后备资源很丰富。此外，对广发证券开展融资融券业务试点的现场检查工作已经结束，相关检查报告很快就会出台并报证监会。对于融资融券试点和股指期货等创新业务，应该建立跨市场的监管机制，互相通报情况，互相提出建议，消除监管的盲点。

重点关注融资融券风险管理

侯外林在回答中国证券报记者提问时表示，目前，对广发证券开展融资融券业务试点的现场检查工作已经结束，“现场检查报告很快就会出台并报证监会，供证监会参考。

他说，广东证监局对现场检查工作非常重视，对广发证券上报的融资融券试点方案进行了认真研究，会同交易所、证券登记结算公司专家一起去现场检查，重点关注投资者适当性制度的落实情况、业务流程、技术准备、合规性、内控制度、风险管理等。

他说，对于融资融券试点和股指期货等创新业务，应该建立跨市场的监管机制，互相通报情况，互相提出建议，消除监管的盲点。同时，严把准入关，强化持续监管，督促证券期货经营机构做好风险管理，督促它们认真落实适当性制度，把适当的产品销售给适当的投资者。

创业板后备资源很丰富

谈到创业板，侯外林说，广东创业板后备资源很丰富。广东有1.8万户科技型中小企业，目前，已经申请到创业板上市或有上市意愿的企业有100家左右。

他表示，广东全省目前大约有200家公司正在改制、辅导，准备在主板、中小板和创业板挂牌上市，其中，已经向广东证监局报备改制辅导的有92家公司。

侯外林表示，广东证监局作为派出机构，主要是做好服务和监管工作，充分发挥资本市场的功能。首先是发挥资本市场的融资工作，帮助企业到主板、中小板、创业板上市，甚至将来到代办系统融资；其次是发挥资本市场资源配置功能，大力推动上市公司通过吸收合并、定向增发、股权置换等各种方式，实现整体上市和进行并购重组，推动资源向优势上市公司集中，推动产业升级换代；三是发挥资本市场对高技术产业支持的功能，推动广东“六高一新”企业到创业板上市，借助代办系统扩大试点范围的有利时机，推动广东企业到代办系统进行融资和股权转让。

引入存量发行缓解超募问题

侯外林还表示，近期创业板、中小板超募现象比较严重，建议引入存量发行制度，缓解超募问题。同时，超募资金本质上也是募集资金，不能上市公司想投到哪里就投到哪里，要加强对超募资金使用的管理，上市公司必须真实、准确、完整地披露其使用计划和详细安排。

他说，要推动证券期货经营机构做大做强，鼓励有实力的企业参股证券期货经营机构，为证券期货经营机构补充资本，增加实力。

侯外林还介绍说，广东作为证监会行政处罚权下放的三个试点地区之一，目前已经制订了行政处罚的相关规则和流程，有信心推进这方面工作。处罚标准由证监会行政处罚委统一制订，以保证不同地区行政处罚的统一性和严肃性。至于具体哪一类案件可以下放到派出机构来审查，目前还没有确定。