券商营业部最快本周接受期指开户

2010年03月15日 03:35
来源：证券时报 作者：杨 冬

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据透露，在首批获批IB业务资格的券商中，每家只有五分之一的营业部具备接受开户的资格。从目前券商的申报结果来看，这些营业部主要集中在上海、深圳、北京等投资者较为成熟、对期指认知也较好的地区。（图片来源：证券时报）

证券时报记者 杨 冬

本报讯 经过申报材料、接受监管层对总部现场检查等程序后，券商IB业务重审程序已接近尾声。

业内人士透露，证监会和中金所于上周联合对多家已申报期货IB业务重审材料的券商总部进行了现场检查，目前部分券商的资格重审已获监管层审批通过。本周监管层将对券商营业部展开IB业务进行验收，验收合格的营业部即可接受期指开户。

券商总部上周接受检查

随着期指推出步伐的加快，券商IB业务资格重审的相关工作也在快马加鞭的进行当中。

接受证券时报记者采访的多家券商IB业务相关负责人表示，两周之前已完成与期货公司的联合自查工作，并已把自查结果和IB业务重审材料报至监管部门，上周证监会和中金所对券商总部的IB业务准备情况展开了现场检查。

上海某券商系期货公司负责人透露，“上周上海共有四五家券商接受了监管层针对IB业务的现场检查，检查的情况比较顺利，多数券商最终都应该能通过本次检查。

证券时报记者获悉，在本次现场检查完成后，部分券商的IB业务资格重审已获监管层批准。上海某券商相关负责人透露，有几家的IB业务资格已经于上周获批，但目前还都没有拿到正式批文，本周还将有更多的券商获批，具体的获批名单预计本周也会出炉。

不过，拿到IB业务资格的券商还不能立即接受期指开户。总部位于福建的某券商系期货公司负责人指出，券商总部拿到资格后，旗下营业部还得逐家接受监管部门验收，验收合格者立即可接受开户。

券商营业部本周接受验收

作为IB业务重审的最后一道程序，券商营业部的相关验收工作将在本周展开。

据业内人士介绍，营业部IB业务验收工作可分为两块，一块是券商总部对旗下营业部的验收工作，这块工作上周已经完成；另一块就是监管部门对营业部的现场验收，这项工作本周将会启动。

由于期指推出的时间已相当紧迫，券商营业部在本周接受完验收后，将很快开始接受投资者期指开户。前述上海某券商系期货公司负责人表示，“根据与监管层沟通过程中透露的信息，本周将启动券商营业部开户。

不过，根据监管层的相关规定，获得期货IB资格的券商并非旗下所有的营业部均有接受期指开户的资格。该负责人继称，“在首批获批IB业务资格的券商中，每家只有五分之一的营业部将有接受开户的资格，在前期申报材料阶段，每家券商也只能申报上去五分之一的营业部。

上海某券商相关人士透露，由于上海、深圳、北京等地区的投资者较为成熟、对期指的认知也较好，因此申报上去的营业部大都集中在这些发达地区。这意味着在期指推出初期，这些地区的投资者开户最为便利。

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