券商有望下周接受期指开户

2010年03月16日 05:05
来源：中国证券报－中证网

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□本报记者钱杰

随着股指期货推出时间的临近，券商营业部IB业务资格重审的脚步明显加快。中国证券报记者从相关渠道获悉，部分证券公司总部已在上周五通过了检查验收，重新获得了IB业务资格。本周这些券商的部分营业部将陆续接受地方证监局的检查，预计最快下周就可以接受股指期货开户。

营业部本周接受检查

“IB业务资格审批的速度明显加快，估计首批获得IB业务资格的营业部名单这周就会公布。”多位接受中国证券报采访的业内人士透露，上周，上海、深圳等地的证监局已经对辖区内申报IB业务资格的券商总部进行了现场检查，由于此前各家券商的准备工作比较充分，41家递交申请的券商绝大多数都顺利通过了检查，重新获得了IB业务资格。以深圳为例，申请IB业务资格的国信证券、招商证券、中信证券、安信证券、长城证券、平安证券和中投证券等7家券商全部过关。

不过，拿到IB业务资格的券商还不能马上为客户开设期指账户。“现在的IB业务资格重审是以营业部为单位的，公司总部通过验收后还必须等营业部通过检查验收才能办理期指开户。”深圳一家券商的IB业务负责人说，本周深圳证监局将会对辖区内申请了IB业务的多家证券营业部进行现场检查。“虽然各地证监局的检查进度不会一致，但估计也快了，预计首批获得IB业务资格的营业部名单本周就会公布。”为了迎接股指期货，申请IB业务的几家营业部在人员、系统和风险控制等各方面都已准备妥当，只等资格获批，就可以马上为客户办理期指开户。

首批IB营业部数量有限

尽管大部分券商都对IB业务充满期待，但由于监管层对于券商IB业务资格审查采取了慎之又慎的态度，每家券商首批最多只能为20%的营业部申请IB业务资格。

“证监局明确要求我们最多只能为20%的营业部申请IB资格。而且，首批IB业务资格培训的名额比较有限，这决定了首批获得IB业务资格的营业部不会很多。”某券商IB业务负责人说，证券公司要申请IB资格，总部须至少配备5名专职IB业务人员，要开展IB业务的证券营业部须至少有2名专职业务人员，这些专职人员和营业部负责人必须参加中国期货业协会举行的IB业务培训并通过考试。据了解，首批通过IB业务培训的共有2808人，其中券商营业部负责人899人，专职人员1909人。以此测算，最多只有900家营业部能开展IB业务。

大部分券商会选择证券业务量比较大和准备工作较为充分的营业部，也有一些券商本着证券期货网点互补的原则，专门挑选当地没有期货营业部的证券营业部来申请IB业务资格。

不过，业内人士表示，随着股指期货推出后的平稳运行，券商营业部的IB业务将逐渐放开。中国期货业协会组织的第二批IB业务专项培训已于周一开始。培训结束后，不少券商将为第二批营业部申报IB业务资格。