融资融券试点6家出炉 将研究转融通方案

2010年03月19日 23:06
来源：经济观察报 作者：黄利明

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黄利明

3月19日下午，证监会经过审核，正式批准首批融资融券试点的名单，国泰君安、国信证券、中信证券、光大证券、广发证券、海通证券获得通过。来自获批复券商的人士透露，证监会已经通过短信通知到公司，但尚未接获正式批文，具体情况还需等待证监会的进一步安排。

在这份名单里，此前一直看好的银河证券并未列入首批试点，广发证券却是杀出重围，成为首批的最大黑马。招商、华泰、东方、银河证券并未列入申银万国等另外5家申请首批试点的证券公司未能通过。

专业评价结果显示，国泰君安证券、国信证券、中信证券、光大证券、海通证券、广发证券排名前六。这也成为11家获受理申请材料的券商中甄选首批6家试点的唯一条件。此前被业界广泛看好的招商证券，因专业评价排名第九而无缘“第一梯队”，将进入第二批试点名单。

据知情人士透露，在3月15日的证监会关于融资融券试点的内部会议上，机构部主任黄红元表示，在分期分批推出试点节奏下，若仍符合试点条件，建议将其余5家直接作为第二批试点公司核准其申请，不受常规许可的期限限制。

中国证券业协会主持的由21名市场人士组成的专业评价委员会，曾在3月4日、5日两天对11家券商提交的融资融券试点方案进行了不记名评审和打分。3月12日，上述11家券商递交了融资融券试点申请材料，随后证监会予以了受理。

据悉，在3月15日的证监会内部会议上，中国证监会融资融券工作小组办公室主任聂庆平就表示，申请的11家公司已经具备开展融资融券业务试点的基本条件，人员基本到位，技术系统仿真交易正常运行，推出试点基本成熟。

据介绍，在此之前，各申请券商共举办投资者教育培训班100多期，培训投资者近万人。

按照试点的具体安排，获批试点公司依据证监会批复到注册地工商部门变换营业执照后，再到证监会换发经营许可证，并正式开办许可业务。另外，证监会还将发布业务试点启动通知与业务指南，并进行业务启动前的就绪，检查全网测试。

同时，试点公司必须及时、准确、全面报送业务数据和试点情况报告，定期分析业务状况，和可能存在的风险。融资融券小组办公室承担数据统计的中心职能，分析研判融资融券的试点情况，对试点公司进行巡查。

根据证监会安排，还将在3月22日召开全系统的“融资融券业务试点培训视频会议”

值得关注的是，在此次内部会议上，聂庆平还提到，融资融券小组办公室将研究制定转融通方案，适时建立转融通机制，搭建转融通平台。

据记者了解，在交易所进行最后的系统调试后，预计首批试点券商将在4月初完成开展融资融券业务的前期手续，并接受投资者开户申请。另有消息指出，其余5家券商有望在5月初开展融资融券业务。

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