首批六家试点券商确定融资融券启动前还须仿真测试

2010年03月20日 00:47
来源：21世纪经济报道作者：于海涛

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于海涛

中国证监会3月15日公布了首批6家参与融资融券业务的试点证券公司名单，分别是国泰君安、国信证券、中信证券、光大证券、海通证券、广发证券。

这6家证券公司将在收到证监会的相关批复后，到工商部门变更营业执照，之后到证监会换发新的经营业务许可证，之后即可为客户进行开户工作。

据了解，这6家券商并不是所有营业部都可以做融资融券业务，各家上报的方案中对此均有明确安排，相关营业部将通过所在证监局的核查才可以进行相关业务。

当然，在正式开展融资融券业务前，交易所会发布相关业务指南和开通业务的通知，还将由两所一司(沪深交易所、登记公司)组织进行最后一次全网仿真技术测试。全部准备完毕后，由证监会发布融资融券业务启动的通知。

值得注意的是，根据证监会的审核结果，在11家申请试点的券商中，有9家公司符合试点条件，2家不达标，分别是招商证券和银河证券。

“招商证券是因为净资本未持续达标。”中国证监会有关部门负责人介绍说，招商证券有五个月的净资本超过50亿，2009年9月份未达到这一标准。因此证监会从严审核时，认为其未完全达到相关规定，故不符合试点条件。

该负责人补充说，招商证券到今年2月底的净资本已过100亿，从去年10月份算起，到3月底，如果不出现极端情况，就会满足连续6个月净资本在50亿以上的标准。

银河证券的不达标原因在于公司治理存在问题，即由于近期公司人事变动，合规总监由行政总监兼任，不符合要求。目前最新情况是，符合条件的合规总监人选已经到位，正在履行相应程序。

“根据报国务院批复的首批试点五到六家的方案，证监会选取排序在前的六家公司首批进行试点。”该负责人说，下一步将考虑市场发展情况以及试点效果，融资融券试点期间如果运行正常，将分期分批扩大试点范围，届时其他五家公司如果符合试点条件，证监会将直接作为第二批试点公司核准其试点资格申请，而不再走专业评价和证监局现场核查等程序。

当然，除11家券商外，按证监会此前的表述，其他B类以上券商均允许进行第二批试点资格的申请准备工作。但要到扩大试点范围时另行公布相关条件和要求。

此外，中信证券已经摆脱一参一控的影响获得首批试点资格。对此，前述负责人解释说，根据有关证监局的监管意见，经过机构部部务会集体讨论认为，融资融券业务只限于申请试点证券公司，其参股或控股的证券公司并不允许开展融资融券业务，因此在业务运作上不存在同业竞争关系，不构成对试点资格的直接影响。

“而且不论是试点办法还是指导意见，针对融资融券试点所确定的条件和标准都没有明确规定同业竞争和一参一控监管要求。”该负责人说，同时对不符合同业竞争和一参一控的公司已经采取了相应的监管措施，包括监管谈话、责令整改，对常规行政许可下的新业务新产品申请，比如新网点设立，新理财产品等都冷淡对待，抓紧落实有关整改要求，已经取得实质性进展。鉴于以上情况，证监会在审核时，没有将此项作为审核条件。