监管层再掀基金业整肃风暴

2010年03月23日 05:34
来源：北京晨报作者：王洁

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新一轮基金业整肃风暴似乎已悄然展开。北京晨报记者昨日获悉，为了彻底杜绝基金“老鼠仓”行为，一份瞄向基金从业人员亲属的监管新规已在基金公司内部征求意见。而最近一周，监管层将跨地区对基金公司进行“飞行检查”的消息也不时传出……

严厉封堵“亲情账户”

基金“老鼠仓”、利益输送等基金业一些久治不愈的“痼疾”，长期遭到市场诟病。去年，深圳证监局的几次“捕鼠”行动虽然迎来市场短暂喝彩，但多数投资者仍然心有余悸：“基金业到底有多少硕鼠？老鼠打得干净吗？”

这一次的整肃风暴，似乎就要从源头上堵住“硕鼠”。北京晨报记者获悉，监管层日前向基金公司下发了《基金从业人员亲属股票投资报备管理指导意见》。该《指导意见》要求，基金公司所有从业人员亲属的股票账户都需要报备，基金公司如果不能对此进行有效监管，公司董事长、总经理会被连带处罚。据悉，这是一份征求意见稿，要求基金公司在3月26日前，也就是本周内，反馈至证监会。

监管不力高管就受罚

昨天，上海某基金公司内部人士对北京晨报记者表示，此前，需要报备的只是基金公司投资管理人员，但这份《征求意见稿》已将范围扩大至基金公司的其他从业人员，包括市场部、后台运营部等从业人员的亲属股票账户都需要报备。“个人分析征求意见稿成为现实的可能性极大，看来以后的趋势很可能就是这样。”这位人士同时表示。

《征求意见稿》对员工家属买卖股票的规定也极为严格。据悉，按照《征求意见稿》对今后基金公司的从业人员，其亲属要在基金公司指定的证券公司、期货公司开户，亲属在买卖股票及其衍生品前需先向公司申报，并在批准当天买卖。基金公司要对相关账户的投资品种、投资对象、投资时间、委托方式、持有期限进行规定，如果基金公司的相关制度、程序不完善或者未有效执行，会视情节依法对基金公司董事长、总经理进行处罚。

基金公司火速展开自查

除了堵住“亲情账户”，监管层对基金经理“先买股票后调研”这类不规范操作也将重点检查。近期，业界就有消息传出，称管理层将跨区域对基金公司进行“飞行检查”

据悉，“飞行检查”规范的重点仍在基金公司投研方面。有业内人士称，已有不少基金公司火速展开各项自查，如股票池制度是否完善，执行是否严格；基金经理权限到底有多大？有没有先买入股票然后再让研究员补写研究报告、补签入库程序等违规行为。