券商详解IB业务步骤证期资金不可直接划转

2010年03月23日 10:00
来源：中国证券报－中证网作者：朱茵

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□本报记者朱茵

“在银期转账上，不允许资金直接从证券公司账户划到期货公司账户”。近日，国泰君安证券在开展股指期货的IB业务时特别提醒投资者。他们表示，未来IB业务将推至全国，并将推进客户的分类管理，为创新业务做好准备。

证期资金不可直接划转

目前证券公司营业部要求客户在开户当日有50万的保证金。在银期转账上，不允许资金直接从证券公司账户划到期货公司账户。投资者可办一张期证双方均受理的银行卡，在资金的划转上更为方便。

目前对投资者而言，在期货公司或证券公司IB营业部办理股指期货开户流程没有明显区别。首批试点的一些营业部在股指期货开户上也没有提出收费要求。

国泰君安表示，从程序上看，首先，要让投资者对股指期货基础知识有初步的熟悉过程，进而接受知识测试，另外客户需要有做股指期货仿真交易记录或者有商品期货真实交易记录。第二，营业部需要对投资者进行评估、审核，将该投资者的开户相关资料邮寄到期货公司存档。而期货公司是复审环节，有一票否决权。

国泰君安零售客户总部表示，首批通过检查的营业部都在上海地区，而未来会继续在全国范围内优选30家营业部开展IB业务，原则是全国均衡发展，一省一家。

筛选潜在客户名单

究竟有多少客户适合做股指期货业务？不少券商表示在公司内部已经做了测算并将名单发至营业部。

据悉，国泰君安证券目前已建立独立于交易系统的数据中心系统，对客户的各分类特征进行测评。包括客户概括、佣金报价、资产变化、持仓组合盈利情况。根据客户的交易方式、交易类别偏好、交易频率等方式进行客户分类。在股指期货适当性管理方面，基于中金所推出的投资者适当性管理办法，结合客户分类分级要求，筛选出潜在的股指期货客户名单，发给各地的营业部。该公司的客户经理也会及时跟上，结合客户需求进行相应的引导。